2016年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（三）
单项选择题
1.确认基金交易是( )的职责之一。(C)
A. 中央结算公司
B. 基金托管人
C. 基金注册登记机构
D. 销售机构
解析：基金注册登记机构的主要职责有以下几项：
①建立并管理投资者基金份额账户；
②负责基金份额登记，确认基金交易；
③发放红利；
④建立并保管基金投资者名册；
⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
2.在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列选项中不属于风险防范机制的是( )。(B)
A. 设立风险信息反馈机制
B. 对已发生的风险事件进行自查和整改
C. 建立风险评估机构
D. 制定防范风险的奖惩制度
解析：在风险评估基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。风险防范机制的主要内容包括建立企业风险评估机构、制定防范或规避风险的措施、设立风险信息反馈机制、制定防范风险的奖惩制度等。
3.关于非公开募集基金的基金管理人登记，下列说法正确的是( )。(C)
A. 办理登记的前提是满足中国证券投资基金业协会规定的净资产、高级管理人员资格的标准
B. 经登记的非公开募集基金的基金管理人将自动成为中国证券投资基金业协会会员
C. 非公开募集基余的基金管理人的登记申请办理时间限制不适用《中华人民共和国行政许可法》的规定
D. 经登记的非公开募集基金的基金管理人可以选择不公示企业名称、联系方式等信息
解析：我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记即可。对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求，而由中国证券投资基金业协会制定相关指引和准则，实行自律管理。中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。
4.某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，下列选项中关于此新基金宣传材料的说法，错误的是( )。(A)
A. 该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案
B. 该材料不得预测基金的投资收益
C. 该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字
D. 该材料须与基金合同、基金招募说明书相符
解析：根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
5.关于基金信息披露的作用，下列选项中表述正确的是( )。(B)
A. 与保守客户秘密相冲突
B. 有利于提高证券市场效率
C. 有利于避免基金经理做出错误的投资决策
D. 不利于防止信息滥用
解析：基金信息披露的作用主要表现在四个方面：
①有利于投资者的价值判断；
②有利于防止利益冲突与利益输送；
③有利于提高证券市场的效率；
④能有效防止信息滥用。
6.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列选项中关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是( )。(C)
A. 以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务
B. 增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细解释
C. 增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务
D. 为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定
解析：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。增值服务是指基金销售机构在销售基金产品的过程中，在确保遵守基金和相关产品销售适用性原则的基础上，向投资人提供的除法定或者基金合同、招募说明书约定服务以外的附加服务。C项正确。提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费。A项错误。所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容，统一印制增值服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等。B、D两项错误。
7.在每日开市前，基金管理人需向( )提供ETF的申购清单和赎回清单。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．证券登记结算机构
Ⅲ．基金托管人(D)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
解析：ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。
8.投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行( )。(C)
A. 资金拨付确认函
B. 股票
C. 受益凭证
D. 债务凭证
解析：投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。投资基金通过向投资者发行受益凭证(基金份额)，集中投资者的资金，由基金托管人委托职业经理人员管理，专门从事投资活动，实现资金的保值增值，是一种间接投资工具。
9.关于基金管理人和基金托管人的披露内容和职责，下列选项中描述错误的是( )。(B)
A. 各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
B. 均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告
C. 均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务
D. 职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案
解析：对基金管理人来说，在基金合同生效的次日，需要在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。基金托管人在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
10.货币市场基金合同生效后，基金管理人在开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露( )。
Ⅰ．截至前一日的基金资产净值
Ⅱ．前一日的每万份基金收益
Ⅲ．基金合同生效至前一日期间的每万份基金收益
Ⅳ．前一日的七日年化收益率(B)
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
解析：封闭期的收益公告
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