基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）历年真题试卷汇编3
单项选择题
1.开放式基金的投资者T日提交认购申请后，一般可于( )后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。(B)
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
解析：开放式基金的投资者T日提交认购申请后，一般可于T+2后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
2.一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自( )日起有权赎回该部分基金份额。(A)
A. T+1；T+2
B. T+2；T+3
C. T+1；T+3
D. T；T+3
解析：一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
3.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起( )个工作日内支付赎回款项。(C)
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
解析：对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。
4.现金替代的类型不包括( )。(C)
A. 禁止现金替代
B. 可以现金替代
C. 强制现金替代
D. 必须现金替代
解析：现金替代的类型分为：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。
5.投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自( )日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。(B)
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+5
解析：投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自T+2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
6.规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息( )应遵循的要求。(B)
A. 披露内容
B. 披露形式
C. 披露时间
D. 披露地点
解析：对信息披露的原则，在披露形式上应遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
7.我国基金信息披露制度体系的规范性文件不包括( )。(D)
A. 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
B. 《证券投资基金披露编报规则》
C. 《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D. 《证券投资基金法》
解析：我国基金信息披露制度体系的规范性文件包括《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金披露编报规则》和《证券投资基金信息披露XBRL模板》，《证券投资基金法》属于国家法律。
8.基金信息披露的禁止行为不包括( )。(B)
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行评估
C. 违规承诺收益
D. 违规承担损失
解析：基金信息披露的禁止行为包括：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、对证券投资业绩进行预测、违规承诺收益或者承担损失、诋毁其他管理人、基金托管人或者基金销售机构以及登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字等。
9.申购、赎回或者买卖基金份额的，基金季度报告中不得载明的事项有( )。(D)
A. 申购、赎回或者买卖基金的日期
B. 申购、赎回或者买卖基金的金额
C. 申购、赎回或者买卖基金的适用费率
D. 申购、赎回或者买卖基金的地点
解析：申购、赎回或者买卖基金份额的，基金季度报告中应当载明的事项有：申购、赎回或者买卖基金的日期、金额、适用费率等情况。
10.在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近( )个月来与基金募集相关的最新信息。(D)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
解析：在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读招股说明书部分的信息，即可了解基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近6个月来与基金募集相关的最新信息。
11.基金管理人应当在上年度结束之日起( )日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。(D)
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
解析：基金管理人应当在上年度结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
12.QDII基金的净值在估值后的( )个工作日披露。(A)
A. 1～2
B. 3～5
C. 7～8
D. 8～10
解析：QDII基金的净值在估值后的1～2个工作日披露。
13.当QDII基金发生重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的( )中予以说明。(D)
A. 基金合同
B. 年度报告
C. 季度报告
D. 基金招募说明书
解析：当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。
14.下列哪一项不属于外汇市场的主体?( )(C)
A. 中央银行
B. 外汇银行
C. 商业银行
D. 外汇经纪人及客户
解析：外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
15.基金的运作不包括( )。(B)
A. 基金的募集
B. 基金的清算
C. 基金的托管
D. 基金的估值
解析：基金的运作包括：基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露等。
16.( )是指依法办理开放式基金份额的认购，申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的机构。(A)
A. 基金销售机构
B. 基金份额登记机构
C. 基金估值核算机构
D. 基金投资顾问机构
解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的机构。
17.基金的自律组织不包括( )。(B)
A. 基金管理人
B. 基金发行人
C. 基金托管人
D. 基金市场服务机构
解析：基金的自律组织主要是指由基金管理人、基金托管人和基金市场服务机构共同成立的同业协会。
18.从组织运作的方式划分，证券投资基金的分类有( )。(A)
A. 封闭式基金
B. 公司型基金
C. 债券型基金
D. 契约型基金
解析：从证券投资基金的运作方式看，基金可以划分为封闭式基金和开放式基金。
19.开放式基金每日公布基金单位净值，每季度公布资产组合，每(
本文档预览：3500字符，共19674字符，源文件无水印，下载后包含无答案版和有答案版，查看完整word版点下载
