证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷1
选择题
1.股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。(B)
A. 账面价值
B. 清算价值
C. 内在价值
D. 票面价值
解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
2.( )是股票最基本的特征。(D)
A. 风险性
B. 流动性
C. 永久性
D. 收益性
解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
3.配股的对象是( )。(A)
A. 原有股东
B. 金融机构
C. 政府
D. 社会公众
解析：配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。 现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。
4.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是( )最具权威的股价指数。(B)
A. 美国
B. 英国
C. 德国
D. 日本
解析：金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。
5.实际上，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。(A)
A. 低于
B. 等于
C. 高于
D. 无关于
解析：从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。 本题的最佳答案为选项A。
6.决定股票市场价格的是股票的( )。(D)
A. 票面价值
B. 账面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。 股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
7.股票可以通过依法转让而实现的特征是指股票的( )。(C)
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
解析：流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特征，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有者不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。
8.股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。(B)
A. 账面价值
B. 清算价值
C. 内在价值
D. 票面价值
解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。 从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。 但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所有大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
9.股票市场价格的最直接影响因素是( )。(A)
A. 供求关系
B. 公司经营状况
C. 宏观经济因素
D. 政治因素
解析：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。 其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。故选项A正确。
10.某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为( )。(B)
A. 0．33
B. 0．39
C. 0．43
D. 0．49
解析：根据杜邦公式ROE＝销售利润率×资产周转率×杠杆比率可得，销售利润率＝ROE／资产周转率×杠杆比率＝0．34／(0．72×1．21)＝0．39。故选B。
11.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。(A)
A. 2／3
B. 1／2
C. 3／4
D. 1／3
解析：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
12.某公司的会计审核是每一年的1月1日至12月31日，该公司于1月31日在主板上市，那它的保荐人的持续督导期限为( )个月。(C)
A. 12
B. 23
C. 35
D. 36
解析：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后2个完整会计年度。该公司于1月31日在主板上市，当年剩余期限11个月，其后两个会计年唐为24个月，其计35个目。故选C。
13.承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。(A)
A. 代销
B. 余额包销
C. 全额包销
D. 包销
解析：代销是指承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
14.上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均( )。(D)
A. 税后利润的50％
B. 税后利润的20％
C. 可分配利润的50％
D. 可分配利润的30％
解析：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％。
15.上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过( )名。(D)
A. 4
B. 6
C. 8
D. 10
解析：上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过10名。故选D。
16.( )是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。(A)
A. A股账户
B. B股账户
C. 基金账户
D. 创业板账户
解析：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
17.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。(B)
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 交易参与人
D. 证券公司
解析：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
18.( )是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。(C)
A. 自助
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