基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）模拟试卷13
单项选择题
1.下列不属于金融市场的参与者的是( )。(D)
A. 政府
B. 中央银行
C. 金融机构
D. 公益组织
解析：金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。
2.从参与方来看，资产管理的受托方为( )。(D)
A. 金融机构
B. 中介机构
C. 投资者
D. 资产管理人
解析：从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者，受托方为资产管理人。
3.投资基金按照法律形式，可以分为( )。(B)
A. 公募基金和私募基金
B. 契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金
C. 开放式基金、封闭式基金
D. 股票基金、债券基金、混合基金
解析：投资基金按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类；投资基金按照法律形式，可以分为契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金等形式；投资基金按照运作方式，可以分为开放式基金、封闭式基金。
4.基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或( )公开交易的证券。(D)
A. 中国人民银行
B. 基金中介机构
C. 期货交易所
D. 银行间市场上
解析：基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场上公开交易的证券，包括股票、债券、货币、金融衍生工具等。
5.下列基金中，( )起源于20世纪50年代初的美国。(D)
A. 证券投资基金
B. 私募股权基金
C. 基金中的基金
D. 对冲基金
解析：对冲基金起源于20世纪50年代初的美国。当时的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险。
6.下列不属于私募机构资产管理业务的是( )。(C)
A. 私募证券投资基金
B. 私募股权投资基金
C. 各类非公募资产理财计划
D. 私募风险／创业投资基金
解析：c项属于基金管理公司及子公司的资产管理业务。
7.证券投资基金在美国被称为( )。(A)
A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 集合投资基金
D. 证券投资信托基金
解析：世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。
8.下列关于证券投资基金的说法，错误的是( )。(C)
A. 实行利益共享、风险共担的原则
B. 基金投资者是基金的所有者
C. 基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
D. 基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配收益
解析：为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
9.下列关于基金的说法，错误的是的( )。(C)
A. 基金反映的是一种信托关系
B. 基金是一种受益凭证
C. 基金是一种直接投资工具
D. 基金所筹集的资金主要投向有价证券
解析：基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
10.股票相对于债券和基金来说，其风险、收益表现为( )。(A)
A. 高风险、高收益
B. 低风险、低收益
C. 高风险、低收益
D. 低风险、高收益
解析：通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种；债券是一种低风险、低收益的投资品种；基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
11.( )体现了基金管理人的服务价值。(C)
A. 基金的产品开发
B. 基金的市场营销
C. 基金的投资管理
D. 基金的后台管理
解析：基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。其中，基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值。
12.基金托管人的职责主要体现在( )。(D)
A. 按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
B. 基金份额的销售与注册登记
C. 基金资产的管理
D. 基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资动作的监督等方面
解析：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。
13.公开募集基金份额登记机构由( )和中国证监会认定的其他机构担任。(B)
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金的股东
解析：基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务，也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。公开募集基金份额登记机构由基金管理人和中国证监会认定的其他机构担任。
14.中国证券投资基金业协会成立的时间是( )。(C)
A. 2010年6月7日
B. 2011年6月7日
C. 2012年6月7日
D. 2013年6月7日
解析：2012年6月7日成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。
15.( )年3月27日，封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。(C)
A. 1992
B. 1995
C. 1998
D. 2000
解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
16.下列不属于我国基金行业平稳发展及创新探索阶段的表现是( )。(C)
A. “放松管制、加强监管”
B. 基金管理公司业务和产品创新，不断向多元化发展
C. 基金业绩表现异常出色，创历史新高
D. 股权与公司治理创新得到突破
解析：我国基金行业平稳发展及创新探索阶段的表现有：①“放松管制、加强监管”；②基金管理公司业务和产品创新．不断向多元化发展；③互联网金融与基金业有效结合；④股权与公司治理创新得到突破；⑤专业化分工推动行业服务体系创新；⑥混业化与大资产管理的局面初步显现。C项属于我国基金行业快速发展阶段的表现。
17.契约型基金与公司型基金的主要区别不包括( )。(D)
A. 法律主体资格不同
B. 投资者的地位不同
C. 基金营运依据不同
D. 投资目的不同
解析：契约型基金与公司型基金的主要区别有：①法律主体资格不同；②投资者的地位不同；③基金营运依据不同。
18.下列不属于基金按照投资对象进行的分类的是(
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