综合练习试卷34
单项选择题
1.关于证券的发行有误的说法是( )(D)
A. 证券发行是指发行人以筹集资金为目的，向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动
B. 证券的发行必须实行公开、公平、公正原则
C. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件、并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批，未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券
D. 股票采取溢价发行的，其发行价格由发行人确定，由承销的证券公司核准
解析：股票发行采取溢价发行，其价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券管理机构核准.
2.关于证券的交易有误的说法是( )。(B)
A. 证券交易活动中的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
B. 证券不能以现金现贷方式交易，证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
C. 证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先，时间优先的原则
D. 经依法核准的上市公司的股票，公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易，不得以其他违规方式交易
解析：证券交易可以从现金现货交易，证券公司不得从事向客户融资或融券的交易活动.
3.公司债券上市符合的条件，叙述最全面的一项是( )。(D)
A. 公司债券期限为一年以上
B. 公司债券实际发行额不少于人民币50000万元
C. 公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D. 以上说法都是正确的
解析：A，B，C是公司债券上市条件.
4.关于信息披露说法有误的项是( )。(A)
A. 公开是证券法的精髓，信息的披露是证券交易的前提和基础
B. 信息的披露的方式有公告、报告、备案和让公众查阅等
C. 依照法律、行政法规规定必须作出的公告，应当在国家有关部门规定的报刊上或者专项出版的公报上刊登，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅
D. 持有一个股份公司已发行的股份5％的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告
解析：A说法错误，信息公开是证券交易的前提和基础.
5.关于上市公司收购的说法有误的是( )。(B)
A. 上市公司收购是指收购人(投资者)公开收购目标公司，依法发行的股份，以达到对该股份公司进行控股或者兼并、合并目的的行为
B. 由于我国多数上市公司的股本结构中，不流通的国有股、法人股所占比例低，即使收购人通过证券交易所的集中交易收购了一定比例的流通股，也难以取得对目标公司的控股地位
C. 要约收购是指收购人为取得或强化对某上市公司的控制权，通过向目标公司全体股东开发出购买该上市公司股份的收购要约方式，收购该上市公司股份的行为
D. 协议收购一般针对目标公司的少数特定股东，在信息公司、机会均等、公正交易等方面有一定的局限性
解析：我国大多数上市公司的股本结构中不流通的国有股，法人股所占的比例较高.
6.以下说法正确的是( )。(B)
A. 法律之所以对持有一个上市公司已发行的股份的30％的大股东继续收购该公司股份作出明确规定，是为了更好的保护中小股东的合法权益
B. 投资者持有一个上市公司已发行的股份的30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购要约，并向证券交易所报送上市公司收购报告书
C. 收购人在依法报送上市公司收购报告书之日15日后，公告其收购要约，收购要约的期限不得少于30日，不得超过60日
D. 收购行为完成后，被收购公司不再具有公司法规定条件的，应当变更其企业形式
解析：投资者继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购要约，必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，同时提交证券交易所.
7.与证券相关的主体的解释有误的一项是( )。(C)
A. 证券交易所，指提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的法人
B. 证券公司，指依照《公司法》规定并报国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司
C. 证券结算登记机构指为证券发行、交易以及其他相关活动提供专门服务的社会中介机构主要包括证券投资咨询机构、资信评估机构、会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所
D. 证券业协会，指由证券公司组成的证券业的自律性组织，是社会团体法人
解析：证券登记结算机构是指经国务院证券监督管理机构批准的，为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务的不以营利为目的法人，原项是讲的证券交易服务机构.
8.关于票据的概念和特征，说法有误的是( )。(C)
A. 票据是出票人签发的，约定由自己或指定人在一定时间，一定地点，按票载文义无条件支付一定金额的有价证券
B. 票据为设权证券，票据权利义务产生于票据作成，其作用主要在于创设票据权利
C. 票据为完全有价证券，票据与票据权利分离。票据权利的发生和行使，须持有票据。票据丧失，则不能对票据债务人行使票据债权
D. 票据为金钱证券，票据所创设的债权，其客体为金钱给付
解析：票据为完全有价证券，票据与票据权利不可分，票据权利的发生和行使，须持有票据，票据丧失的则不能对票据债务人行使票据债权.
多项选择题
9.我国商标法的基本原则是( )。(A，B，C，D)
A. 统一注册分级管理原则
B. 国民待遇原则
C. 优先权原则
D. 注册取得商标专用权原则
E. 特殊优待原则
解析：前四项全部是正确的.
10.申请商标注册的程序包括( )。(A，B，C，D)
A. 商标注册的申请
B. 商标注册的异议
C. 商标注册的审查
D. 商标的核准
E. 商标注册的批准
解析：前四项是注册的程序.
11.属于侵犯注册商标专用权的行为是( )。(A，B，C，D)
A. 未经商标注册人许可，在同一种商品或类似商品上使用与其注册商标相同或相近似的商标
B. 销售侵犯注册商标专用权的商品
C. 未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该商标的商品又投入市场
D. 给他人的注册商标专用权造成其他损害行为的
E. 以上说法不全正确
解析：前四项均为侵犯商标专用权的行为.
12.以下说法正确的是( )。(B，D，E)
A. 广义的专利通常就是专利权的简称，是指专利权人在法律规定的期限内对其发明创造享有的一种独占权
B. 专利权有三个特点：专有性、地域性和时间性
C. 授予专利权的发明、实用新型和外观设计，都应当具备新颖性、创造性和实用性
D. 对违反国家法律、社会公德或者妨碍公共利益的发明创造不能授予专利权
E. 非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人
解析：因为A中广义的专利泛指专利权，取得专利权的发明创造，专利证书等；C中外观设计不是技术方案，无法要求具有技术上的实质性的特点和进步，也没有实用性要求.
13.著作权的客体主要指( )。(A，B)
A. 受著作权法保护的文学、艺术和自然科学、工程技术等
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