证券法练习试卷1
单项选择题
1.下列哪些适用《证券法》?(ABC)
A. 股票和公司债券的境内发行和交易
B. 政府债券的上市交易
C. 证券投资基金份额的上市交易
D. 股票境外上市
解析：新《证券法》首次将政府债券、证券投资基金份额的上市交易纳入调整范围。根据《证券法》第2条的规定，答案为ABC。
2.关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定?(BC)
A. 公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准
B. 采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人
C. 非公开发行证券，不得广告
D. 发行公司债券，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院授权的部门审批
解析：根据《证券法》第10、11条的规定，答案为BC。注意，新《证券法》将公开发行证券的审批与核准制度统一为适用核准制，相对放松了对公开发行证券的监管。同时，新《证券法》提出了保荐人制度，规定了保荐人的诚信勤勉义务，对发行人相关文件的审查义务以及对发行人的督导义务。
3.依照《证券法》的规定，上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。如改变招股说明书所列资金用途的，必须经下列哪一机构批准?(B)
A. 上市公司董事会、
B. 上市公司股东大会
C. 证券交易所
D. 国务院证券监督管理机构
解析：根据《证券法》第15条的规定可知，改变招股说明书上的资金用途，须经公司股东大会决议。答案为B。
4.中国证监会2006年1月接到多家公司申请公开发行新股的报告，下列哪些公司的申请依法不应被核准?(BC)
A. 甲公司于2004年3月1日发行的股份，已按期于2005年3月1日募足
B. 乙公司2005年度亏损，预计2006年度不会亏损，但也不盈利
C. 丙公司监事会4人中有两人因故去世，尚未选举新的监事
D. 丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报
解析：根据《证券法》第13条的规定，发行新股的公司必须具备健全且运行良好的组织机构，且具有持续盈利能力，因此选项B和C的表述不符合规定。
5.某股份有限公司净资产5000万元，因生产扩大需要资金，经股东大会决议后准备公开发行公司债券。对于其提出的申请中，哪些情形将导致其申请不被核准?(ABD)
A. 前一次公开发行公司债券1000万元，已经募足，但到期后尚有少量债券未偿还本息
B. 本次申请公开发行公司债券3000万元
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D. 债券的利率不低于国务院限定的利率水平
解析：根据《证券法》第18条的规定，选项A不应被核准。根据第16条的规定，选项B和D不应被核准。累计债券余额不超过公司净资产的40%，因此该股份有限公司发行债券不得超过2000万元；债券的利率不超过国务院限定的利率水平。故苯题答案为ABD。
6.某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由?(C)
A. 公司债券发行额为6000万元
B. 公司债券的期限为3年
C. 公司的净资产额为2000万元
D. 公司债券发行规模已达净资产额的30%
解析：根据《证券法》第16条的规定可知，C项可以构成驳回申请的理由，因为股份有限公司的净资产不得低于3000万元。《证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上；(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。因此，AB项符合证券上市的条件，不构成驳回申请的理由。本题答案为C。
7.下列关于证券承销的说法中，错误的是哪项?(D)
A. 我国证券承销的方式有包销和代销两种
B. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D. 证券公司包销证券的，应当在包销期满后，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案
解析：参见《证券法》第28条、第29条、第32条、第36条的规定，可知ABC三项的表述都与法律规定一致，而公开发行股票的备案义务人应为发行人，这也是新《证券法》作出的修改之一。本题答案为D。
8.以下关于证券承销的说法，正确的是哪一项?(D)
A. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
B. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，可以由一家证券公司承销
C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，只能采用包销方式
D. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，可以采用代销方式
解析：《证券法》第28条规定了包销和代销两种方式，但是没有限制哪种情形应当选择包销或者代销，两种方式可以由证券发行方和承销方自由选择协商确定。第32条规定向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须由承销团承销，对承销方式进行限定。因此答案应当选择D。
9.根据我国《证券法》的相关规定，下列选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的?(ACD)
A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日
B. 从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司
C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动
解析：根据《证券法》第33条第1款的规定，A项正确。修订前的《证券法》对证券公司施行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，经纪类证券公司只能从事证券经纪业务。而修订后的《证券法》则按照证券公司的业务范围进行管理，不再做上述划分。因此，B项错误。根据《证券法》第32条的规定，C项正确。根据《证券法》第31条的规定，D项正确。故本题答案为ACD。
10.股票发行采取溢价发行的，发行价格如何确定?(C)
A. 由发行人确定
B. 由承销的证券公司确定
C. 由发行人与承销的证券公司协商确定
D. 由国务院证券监督管理机构确定
解析：本题考查的是股票溢价发行的规定，根据《证券法》第34条规定可知，C项为正确选项。
11.根据我国现行《证券法》的规定，证券上市交易价格的确定方法是：(CD)
A. 买卖双方协商
B. 卖方之间进行竞争
C. 采用公开的集中交易方式确定
D. 国务院证券监督管理机构批准的其他方式确定
解析：参见《证券法》第40条。注意，新《证券法》取消了单一的集中竞价交易方式的限制，为其他交易方式留下余地。本题答案为CD。
12.根据我国现行《证券法》的规定，在证券交易中，可以进行以下哪些交易?(ABCD)
A. 现货交易
B. 融券交易
C. 融资交易
D. 国务院规定的其他方式
解析：参见《证券法》第42条的规定。新《证券法》修订了原单一的现货交易方式，授权国务院规定其他交易方式，并取消了融资融券的禁止性规定。本题答案为ABCD。
13.下列哪些人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的
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