期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）模拟试卷2
多项选择题
1.期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就( )进行约定。(B，C)
A. 指定受托人并明确其受托权限
B. 委托方式
C. 委托程序
D. 受托人的违约责任
解析：《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
2.下列关于互联网交易的表述，正确的有( )。(C，D)
A. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B. 客户以互联网委托方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C. 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示
D. 客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
解析：《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
3.以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有( )。(A，B，C)
A. 客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认
B. 客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认
C. 客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议
D. 客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
4.下列关于客户委托关系终止相关内容的表述，正确的有( )。(B，D)
A. 经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
B. 期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用
C. 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存20年
D. 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续
解析：《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。
5.下列关于客户保证金存取的表述，正确的有( )。(A，B)
A. 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金
B. 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
C. 客户只能以转账的方式存取保证金
D. 期货公司和客户应当通过中国期货业协会指定的账户存取保证金
解析：《期货公司监督管理办法》第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
6.期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。(A，B，D)
A. 董事
B. 首席风险官
C. 监事
D. 财务负责人
解析：《期货公司监督管理办法》第七十七条规定，期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
7.中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。(A，B，C，D)
A. 期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D. 为期货公司提供相关服务的律师事务所
解析：《期货公司监督管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业；(四)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
8.中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。(A，B，C，D)
A. 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据
解析：《期货公司监督管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。
9.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。(A，B，C，D)
A. 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C. 违反风险监管指标管理规定
D. 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形
解析：《期货公司监督管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：(一)期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。
10.期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期：贵公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所
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