期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）模拟试卷3
单项选择题
1.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。(B)
A. 刑事制裁
B. 纪律惩戒
C. 行政处分
D. 民事制裁
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
2.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。(C)
A. 主管部门
B. 所在机构的股东
C. 期货交易各方
D. 中国证监会
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
3.以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。(B)
A. 抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B. 当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避
C. 充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D. 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
解析：B项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
4.禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )(B)
A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
B. 期货公司
C. 期货投资咨询机构
D. 中国期货业协会
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。
5.期货从业人员在向投资者提供服务时，应( )地对待投资者。(A)
A. 公平
B. 公开
C. 合理
D. 合法
解析：参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十二条规定。
6.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起 ( )个工作日内向协会报告。(A)
A. 10
B. 15
C. 20
D. 60
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
7.从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以( )。(B)
A. 警告
B. 公开谴责
C. 罚款
D. 批评
解析：参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十八条规定。
8.甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。(D)
A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
9.期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员( )不能再次申请从业人员资格。(C)
A. 在1年内
B. 在6个月内
C. 在3年内或永久性
D. 永久性
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
10.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。(C)
A. 证监会
B. 仲裁委员会
C. 期货业协会
D. 国家主管机关
解析：参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条规定。
多项选择题
11.以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。(B，C)
A. 期货交易所结算部总监
B. 期货投资咨询机构咨询师
C. 期货公司总经理
D. 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指： (一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。
12.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。(A，B，D)
A. 公正
B. 公开
C. 效率
D. 公平
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。
13.期货从业人员应当保守( )。(A，B，C，D)
A. 投资者的商业秘密
B. 国家秘密
C. 投资者的个人隐私
D. 所在机构秘密
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未
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