期货从业资格期货法律法规（期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)、中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）模拟试卷1
单项选择题
1.期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。(C)
A. 利润最大化
B. 买卖自负
C. 将适当的产品销售给适当的投资者
D. 外控合规
解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
2.根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守___________，严格执行___________。( )(A)
A. 期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
B. 期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
C. 投资者行为准则；期货从业人员行为制度
D. 投资者行为准则；投资者适当性制度
解析：参见《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条规定。
3.期货公司会员单位应当完善客户纠纷( )，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。(C)
A. 调解机制
B. 和解机制
C. 处理机制
D. 诉讼机制
解析：参见《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条第一款规定。
4.根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。(C)
A. 仅指会员单位
B. 仅指期货从业人员
C. 既包括会员单位，也包括期货从业人员
D. 既不包括会员单位，也不包括期货从业人员
解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： (一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出，期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括违规会员单位和相关违规期货从业人员。
5.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的解释机关是( )。(A)
A. 中国期货业协会
B. 中国证券业协会
C. 中金所
D. 中国证监会
解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条规定，本规则由中国期货业协会负责解释。
6.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。(C)
A. 一
B. 三
C. 五
D. 十
解析：参见《刑法修正案》第一条第一款规定。
7.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则甲的行为( )。(A)
A. 不构成犯罪
B. 构成内幕交易罪
C. 构成泄露内幕信息罪
D. 构成侵犯商业秘密罪
解析：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意，本题中，乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。
8.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。(A)
A. 一万元以上十万元以下
B. 二万元以上二十万元以下
C. 三万元以上十万元以下
D. 五万元以上五十万元以下
解析：参见《刑法修正案》第五条第一款规定。
9.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成( )。(C)
A. 盗窃罪
B. 贪污罪
C. 挪用资金罪
D. 职务侵占罪
解析：《刑法修正案》第七条第一款规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。《刑法》第二百七十二条即规定了挪用资金罪的定罪量刑。贪污罪只有国家工作人员才能够构成；盗窃罪和职务侵占罪必须具有非法占有的目的。本题中，相关工作人员不具有非法据为己有的目的，同时盗窃罪不需要以利用职务上的便利为要件。
10.甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还。则甲的行为构成( )。(B)
A. 贪污罪
B. 挪用公款罪
C. 挪用资金罪
D. 职务侵占罪
解析：根据《刑法修正案》第七条第二款的规定，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。《刑法》第三百八十四条即规定了挪用公款罪的定罪量刑。挪用资金罪的犯罪主体是非国家工作人员。甲是国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。
11.下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。(A)
A. 未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的
B. 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C. 对所经营的商品进行虚假宣传的
D. 捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的
解析：根据《刑法修正案》第八条的规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成刑法第二百二十五条的罪名即非法经营罪。B项构成擅自设立金融机构罪；C项属于经营者的欺诈行为；D项属于不正当竞争行为。
12.甲受聘担任N公司副总工程师期间，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给甲5万元。乙仅按甲提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估、鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是( )。(D)
A. 甲的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪
B. 甲的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪
C. 甲的行为构成侵犯商业秘密罪
D. 甲的行为构成非国家工作人员受贿罪
解析：《刑法修正案(六)》第七条第一款规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。即为非国家工作人员受贿罪。受贿罪
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