期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷9
判断是非题
1.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。
2.中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第一项、第二项情形解散的，由中国证监会批准。
3.会员制期货交易所1／4以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第二十一条第二款第二项规定，会员制期货交易所1／3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。
4.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
5.会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
6.对于期货交易所违规会员的纪律处分，可直接由理事会决定。( )(A)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：参见《期货交易所管理办法》第二十五条第七项规定。
7.会员制期货交易所理事长经会员大会批准，可以兼任总经理。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。
8.会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。( )(A)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：参见《期货交易所管理办法》第三十一条第一款规定。
9.会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不得担任理事。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第三十三条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
10.会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。
11.公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。
12.公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。( )(A)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第四十六条第一款规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
13.公司制期货交易所总经理不应由董事担任。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。
14.外商独资企业不能成为期货交易所会员。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。外商独资企业属于在我国境内登记注册的企业。
15.取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。( )(A)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。
16.期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第六十条第一款规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
17.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
18.当客户以有价证券充抵保证金时，客户应当直接将有价证券提交到期货交易所。 ( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第七十五条规定，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。
19.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。
20.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
21.期货交易实行次日无负债结算制度。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货交易所管理办法》第八十二条规定，期货交易实行当日无负债结算制度。
22.在期货交易过程中出现异常
本文档预览：3500字符，共6019字符，源文件无水印，下载后包含无答案版和有答案版，查看完整word版点下载
