期货从业资格期货法律法规（期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司资产管理业务试点办法）模拟试卷1
单项选择题
1.申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币___________亿元，且净资本不低于人民币___________万元。( )(A)
A. 1；8000
B. 1；6000
C. 2；8000
D. 2；6000
解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。
2.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。(D)
A. 6
B. 4
C. 3
D. 2
解析：参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条规定。
3.依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。(C)
A. 期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 期货保证金安全存管监控机构
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
4.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。(A)
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货公司总部
D. 期货公司营业部
解析：参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条第二款规定。
5.( )依法对资产管理业务实施监测监控。(A)
A. 中国期货保证金监控中心公司
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 中国证监会
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第五条第三款规定，中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施监测监控。
6.下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，正确的是( )。(A)
A. 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
B. 期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
C. 期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本不包括中期协制定的合同必备条款
D. 期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十四条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。第十八条规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。
7.按照期货保证金安全存管规定，期货公司应当向( )报送期货资产管理账户的数据信息。(C)
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 监控中心
D. 中国期货业协会
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条第一款规定，期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。
多项选择题
8.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。(A，B，C，D)
A. 投诉方式
B. 服务内容
C. 人员的从业资格
D. 公司的业务资格
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
9.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括( )。(A，B，C，D)
A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B. 以个人名义收取服务报酬
C. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
D. 接受客户委托代为从事期货交易
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
10.期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )，并以书面和电子形式保存客户相关信息。(B，C，D)
A. 服务能力
B. 服务需求
C. 风险承受能力
D. 风险偏好
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
11.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )为主要依据。(A，B，C)
A. 本公司的研究报告
B. 合法取得的研究报告
C. 相关行业信息资料
D. 公司尚未公开发布的相关信息
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条第二款规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
12.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当采取哪些措施? ( )(A，B，C)
A. 岗位独立
B. 信息隔离
C. 人员回避
D. 信息共享
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。
13.期货公司( )的，应责令改正。(A，B)
A. 未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动
B. 任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动
C. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D. 对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条规定，期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
14.期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《
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