期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷5
多项选择题
1.依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。(A，B，C，D)
A. 格式
B. 内容
C. 处理日期
D. 处理方式
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条第三款规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
2.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。(A，B，C，D)
A. 依据非结算会员的要求支付可用资金
B. 收取非结算会员应当交存的保证金
C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D. 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
3.下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是( )。(A，C，D)
A. 非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告
B. 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告
C. 非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员查询交易结算报告
D. 非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。
4.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有( )。(B，D)
A. 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B. 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认
C. 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议
D. 非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第j三十条第一款规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
5.下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有( )。(C，D)
A. 客户应当直接向期货交易所报告
B. 客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
C. 客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告
D. 客户应当通过非结算会员向期货交易所报告
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。
6.下列关于结算担保金的表述，正确的有( )。(A，B，C)
A. 交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
B. 全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C. 全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D. 全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
7.期货公司被期货交易所( )的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(A，C，D)
A. 接纳为会员
B. 要求追加保证金
C. 暂停会员资格
D. 终止会员资格
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
判断是非题
8.中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 ( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
9.期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。( )(A)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第一项规定。
10.期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50％的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
11.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币2000万元。 ( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第二项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币5000万元。
12.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )(A)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第一项规定。
13.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。( )(B)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
14.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。 ( )(A)
A. 正确
B. 错误
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