期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）模拟试卷3
单项选择题
1.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得( )。(D)
A. 投资咨询业务资格
B. 结算业务资格
C. 代理交易资格
D. 介绍业务资格
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
2.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的( )。(B)
A. 80％
B. 70％
C. 60％
D. 50％
解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第一项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。第六条第一款第四项规定，该风险控制指标标准要求净资本不低于净资产的70％。
3.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。(D)
A. 50％
B. 70％
C. 120％
D. 150％
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款第二项规定规定，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。
4.证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的 (因证券公司发债提供的反担保除外)( )。(C)
A. 25％
B. 50％
C. 10％
D. 100％
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70％。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
5.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。(C)
A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料。
6.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。(B)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第八项规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。
7.证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。(B)
A. 30
B. 20
C. 15
D. 10
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
8.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。(D)
A. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 代理客户进行期货交易
D. 期货行情信息、交易设施
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条第一款规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。
9.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。(D)
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户提供融资的利率约定
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。
10.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。(A)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
11.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报 ( )备案，并按照规定履行信息披露义务。(B)
A. 中国期货业协会
B. 所在地中国证监会派出机构
C. 中国证监会
D. 期货交易所
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
12.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(C)
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
多项选择题
13.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。(A，B)
A. 配备必要的业务人员
B. 具有满足业务需要的技术系统
C. 已按规定建立期货保证金安全存管制度
D. 申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会
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