期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）模拟试卷5
单项选择题
1.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的 ( )责任，并维护期货市场秩序。(B)
A. 市场
B. 风险
C. 故意
D. 过失
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。
2.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。(C)
A. 期货公司总部住所地
B. 交割仓库所在地
C. 分公司、营业部住所地
D. 受理法院住所地
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条第一款规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。
3.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，( )确定管辖。(A)
A. 依当事人选择的诉由
B. 由人民法院
C. 依照违约纠纷
D. 依照侵权纠纷
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
4.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。(D)
A. 期货公司
B. 客户
C. 期货交易所
D. 居间人
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
5.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由( )承担。(D)
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 从事期货交易的单位或者个人
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。
6.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任，下列各项中不可能成为该责任主体的是( )。(D)
A. 客户
B. 分支机构
C. 期货公司
D. 期货交易所
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。
7.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，( )。(A)
A. 应免除期货公司的责任
B. 应减轻期货公司的责任
C. 双方各自承担50％的责任
D. 客户应承担主要责任
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
8.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是( )。(A)
A. 没有有效期限的，应当视为当日有效
B. 没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
C. 没有成交价格的，应当视为按市价成交
D. 没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。
9.下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是( )。(A)
A. 多于指令数量的部分由期货公司承担
B. 多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担
C. 多于指令数量的，盈利部分由客户享有
D. 多于指令数量的部分由下单人承担
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
10.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。(A)
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会
解析：参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第三款规定。
11.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，( )。(C)
A. 客户承担相应的赔偿责任
B. 期货公司承担相应的赔偿责任
C. 期货交易所承担相应的赔偿责任
D. 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条第一款规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
12.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。(B)
A. 期货交易所与期货公司共同承担
B. 期货公司承担
C. 期货交易所承担
D. 期货交易所承担主要责任
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。
13.除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由( )承担。(B)
A. 交易所
B. 客户
C. 未尽通知义务的工作人员
D. 期货公司
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十八条规定，期
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