期货从业资格期货法律法规（期货市场客户开户管理规定、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定）模拟试卷1
单项选择题
1.根据《期货市场客户开户管理规定》，( )负责客户开户管理的具体实施工作。(B)
A. 中国期货业协会
B. 中国期货保证金监控中心
C. 期货交易所
D. 期货公司
解析：《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
2.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向( )提交修改申请。(B)
A. 期货交易所
B. 监控中心
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会
解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十二条规定，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
3.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。(D)
A. 监督检查
B. 核查验证
C. 行政监管
D. 自律管理
解析：参见《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条第二款规定。
4.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。(B)
A. 中国期货业协会
B. 中金所
C. 中国证监会
D. 期货公司
解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
5.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当( )。(A)
A. 报中国证监会备案
B. 报中国期货业协会备案
C. 报中国证监会批准
D. 报中国期货业协会批准
解析：参见《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定。
6.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。(B)
A. 中金所
B. 期货公司
C. 证券公司
D. 证监会
解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条第一款规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
7.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相：关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。(A)
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协
C. 中金所
D. 中期协及其派出机构
解析：参见《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条第一款规定。
8.( )对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。(C)
A. 中期协及其派出机构
B. 中期协
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中金所
解析：参见《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条第一款规定。
9.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报( )。(B)
A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会
解析：参见《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条第二款规定。
10.( )有权解释《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。(A)
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中金所
D. 国务院
解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。
多项选择题
11.根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当( )。(A，B，C，D)
A. 按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份
B. 核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致
C. 采集并留存客户影像资料
D. 将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
解析：《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
12.根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有( )。(A，B，D)
A. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C. 客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性
D. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
解析：《期货市场客户开户管理规定》第十七条规定，监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；(五)其他应当复核的内容。
13.期货公司申请对客户哪些资料进行修改的，监控中心重新进行复核?( )(B，C，D)
A. 客户的头部正面照
B. 客户姓名或者名称
C. 客户有效身份证明文件号码
D. 客户期货结算账户户名
解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十三条规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
14.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?( )(A，B，C，D)
A. 会员分级结算关系变更
B. 会员资格转让
C. 会员号变更
D. 交易编码申请权限受到期货交易所限制
解析：《期货市场客户开户管理规定》第四十条规定，期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
15.严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各
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