期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）模拟试卷4
单项选择题
1.下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。(C)
A. 具有期货从业人员资格
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
2.下列不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件的是( )。(D)
A. 因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
B. 因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年
C. 因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
D. 被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
解析：D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
3.期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。(C)
A. 期货公司住所地的期货业协会
B. 中国期货业协会
C. 营业部所在地的中国证监会派出机构
D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
解析：参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。
4.期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。(C)
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条第三项规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交2名推荐人的书面推荐意见。
5.未经中国证监会批准，期货公司的( )不得在期货公司参股的公司以外的任何营利性组织中任职。(D)
A. 总经理助理
B. 业务部门负责人
C. 独立董事
D. 董事会秘书
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第二款规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。D项属于高级管理人员。
6.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。(D)
A. 1
B. 5
C. 3
D. 2
解析：参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第四款规定。
7.下列关于期货公司人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是( )。(B)
A. 某期货公司的总经理辞职后去另一期货公司任总经理
B. 某期货公司的独立董事辞职后去另一期货公司任独立董事
C. 某期货公司首席风险官辞职后去另一期货公司任首席风险官
D. 某期货公司的副总经理辞职后去另一期货公司任副总经理
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事； (二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
8.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。(C)
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会相关派出机构
D. 中国证监会或其派出机构
解析：参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十条规定。
9.下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是( )。(C)
A. 该人员仍然可以依法从事期货业务
B. 2年内该人员不得担任董事
C. 期货公司应当将该人员开除
D. 期货公司应当将该人员免职
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
10.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。(A)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
多项选择题
11.中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。(B，C，D)
A. 财务负责人
B. 副总经理
C. 总经理
D. 首席风险官
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十三条第一款规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
12.下列人员需要具备期货从业人员资格的有( )。(B，C，D)
A. 期货公司董事长和监事会主席
B. 期货公司总经理
C. 财务负责人、营业部负责人
D. 期货公司首席风险官
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第
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