期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷8
单项选择题
1.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于( )。(D)
A. 15％
B. 25％
C. 75％
D. 85％
解析：《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。
2.有权机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，作出批准或者不批准的决定。(A)
A. 6个月
B. 3个月
C. 1个月
D. 20个工作日
解析：《期货交易管理条例》第十六条第三款规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
3.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是( )。(C)
A. 期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
B. 期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务
C. 期货公司业务实行许可制度
D. 期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务
解析：《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外：期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
4.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示( )。(D)
A. 营业执照
B. 授权委托书
C. 责任自负承诺书
D. 风险说明书
解析：《期货交易管理条例》第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
5.下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。(C)
A. 中国证监会派出机构的工作人员
B. 某市商务局
C. 某高校教授
D. 证券市场禁止进人者
解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
6.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。(C)
A. 补充期货交易所结算资金的流动性
B. 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
C. 为客户交存保证金，支付税款
D. 弥补期货公司的亏损
解析：《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
7.下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。(C)
A. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B. 期货公司应当为客户申请交易编码
C. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
解析：C项，《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
8.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。(D)
A. 中国银监会
B. 商务部
C. 中国证监会
D. 国务院有关主管部门
解析：《期货交易管理条例》第三十三条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。
9.下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。(B)
A. 期货交易所实行当日无负债结算制度
B. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D. 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
10.期货交易的交割，由( )统一组织进行。(A)
A. 期货交易所
B. 交割仓库
C. 期货公司
D. 中国证监会派出机构
解析：《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
11.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。(A)
A. 出具仓单
B. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C. 泄露与期货交易有关的商业秘密
D. 违反国家有关规定参与期货交易
解析：《期货交易管理条例》第三十六条第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
12.某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是( )。(C)
A. 交易保证金
B. 风险准备金
C. 结算担保金
D. 结算准备金
解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
13.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是( )。(A)
A. 国务院银行业监督管理机构
B. 国务院期货监督管理机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
解析：《期货交易管理条例》第四十一条第二款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
14.有
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