期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷8
单项选择题
1.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。(D)
A. 职工福利
B. 会员分红
C. 股东分红
D. 保证期货交易场所、设施的运行和改善
解析：参见《期货交易所管理办法》第一百零一条规定。
2.期货交易所遇到下列( )重大事项时，应当及时向中国证监会报告。(D)
A. 期货交易所重大资产置换
B. 期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知
C. 期货交易所工作人员工作上的重大失误
D. 期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼
解析：《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。
多项选择题
3.会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。(A，B，C，D)
A. 对会员的纪律处分
B. 会员的义务
C. 会员的权利
D. 会员资格及其管理办法
解析：《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。
4.期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有( )。(A，B，D)
A. 合并
B. 分立
C. 联网交易
D. 设立分所
解析：《期货交易所管理办法》第十四条第一款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
5.下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是( )。(A，C，D)
A. 期货交易所设立分所，可以事后向中国证监会报告
B. 期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准
C. 期货交易所应当设立分所
D. 期货交易所不得设立分所
解析：《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
6.期货交易所解散的法定情形包括( )。(A，B，D)
A. 中国证监会决定关闭
B. 会员大会或者股东大会决定解散
C. 总经理决定解散
D. 章程规定的营业期限届满
解析：《期货交易所管理办法》第十七条第一款规定，期货交易所因下列情形之一解散： (一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。
7.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。(A，B，C，D)
A. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
B. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
C. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
D. 审议期货交易所风险准备金使用情况
解析：《期货交易所管理办法》第二十条规定，会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。
8.会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括( )。(A，D)
A. 理事会认为必要时
B. 1／4以上会员联名提议
C. 总经理认为必要时
D. 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
解析：《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。
9.下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有( )。(A，B，C，D)
A. 召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要
B. 会员大会的会议纪要，由出席会议的理事签名
C. 会员大会有2／3以上会员参加方为有效
D. 会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会
解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
10.下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有( )。(A，C，D)
A. 期货交易所设理事会
B. 理事会是会员大会的临时机构
C. 理事会对会员大会负责
D. 理事会每届任期有固定的年限
解析：《期货交易所管理办法》第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
11.下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有( )。(A，B，C，D)
A. 理事会会议由理事长主持
B. 决议须经全体理事1／2以上表决通过
C. 理事会会议结束后，应当将会议决议报告中国证监会
D. 会议须有2／3以上理事出席方为有效
解析：《期货交易所管理办法》第二十八条第一款第一项规定，理事长主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作。第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
12.下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有( )。(B，C，D)
A. 理事会会议须有1／2以上理事出席方为有效
B. 因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席
C. 理事会会议应当由出席会议的理事和记录员在会议记录上签字
D. 理事会应当将会议表决事项做成会议记录
解析：《期货交易所管理办法》第三十条第一款规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
13.会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有( )。(A，B)
A. 总经理
B. 副总经理
C. 理事长
D. 副理事长
解析：《期货交易所管理办法》第三十三条第一款规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理
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