期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)、金融期货投资者适当性制度实施办法）模拟试卷1
单项选择题
1.人民法院可以冻结的资金是( )。(C)
A. 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
B. 客户在期货公司保证金账户中的资金
C. 期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在期货公司保证金账户中的资金
D. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第六条第二款规定，有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。
2.下述哪种情况下，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金?( )(B)
A. 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的
B. 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据
C. 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的
D. 没有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的
解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
3.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。(A)
A. 50
B. 20
C. 100
D. 10
解析：参见《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款第一项规定。
4.下列法人投资者中，不符合金融期货投资者适当性具体标准的是( )。(D)
A. 甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元
B. 乙投资者从事期货交易10年，成交记录超过100笔
C. 丙投资者净资产为人民币100万元
D. 丁投资者进行金融期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条规定，期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 元；(二)相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形；(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。期货公司会员为其他经济组织申请开立交易编码的，参照本条执行。
5.一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。(C)
A. 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形
B. 具有金融期货仿真交易成功记录或者期货交易成交记录
C. 具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
D. 不存在严重不良诚信记录
解析：根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条和第五条规定，期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户申请开立交易编码应符合的标准大体相同，不同的是要求一般单位客户应具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。
6.投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。(B)
A. 期货业协会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。
7.期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。(C)
A. 向投资者充分揭示金融期货风险
B. 要求投资者签署《金融期货交易特别风险揭示》
C. 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
8.投资者承担金融期货交易履约责任时应当遵守( )的原则。(C)
A. 过错责任
B. 强制交割
C. 买卖自负
D. 公平
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
9.关于金融期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。(C)
A. 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度的要求
B. 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
C. 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D. 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益
解析：C项，《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守 “买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
10.对《金融期货投资者适当性制度实施办法》负责解释的机关是( )(B)
A. 中国期货业协会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
解析：参见《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十三条规定。
多项选择题
11.( )以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。(A，B，C，D)
A. 其他期货市场参与者
B. 期货交易所会员
C. 保证金存管银行
D. 客户
解析：参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条第一项规定。
12.期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下( )条件。(
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