期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）模拟试卷3
单项选择题
1.下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是( )。(D)
A. 期货交易所自营会员
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 期货公司
解析：《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司； (二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
2.根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( )。(A)
A. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B. 中国期货业协会工作人员
C. 期货保证金安全存管监控机构工作人员
D. 中国证监会工作人员
解析：《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。
3.依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是 ( )。(B)
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管机构
D. 期货交易所
解析：《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
4.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由( )向中国期货业协会申请从业资格。(C)
A. 中国证监会派出机构
B. 地方期货业协会
C. 所在机构
D. 个人
解析：《期货从业人员管理办法》第九条第一款规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
5.被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当 ( )。(D)
A. 申请资格考试豁免
B. 参加聘用公司的职业培训
C. 重新参加中国期货业协会组织的资格考试
D. 参加中国期货业协会组织的后续职业培训
解析：《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
6.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持 ( )原则。(A)
A. 客户合法利益优先
B. 公司合法利益优先
C. 公司利益不受损害
D. 减少客户损失
解析：《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。
7.( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。(C)
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
8.为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织( )。(B)
A. 年度检查
B. 后续职业培训
C. 资格考核
D. 资格公示
解析：《期货从业人员管理办法》第二十二条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
9.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。(C)
A. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书
B. 作出行政处罚
C. 及时移送中国证监会处理
D. 给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
10.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向 ( )报告。(D)
A. 从业人员所在机构
B. 期货交易所在机构
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中国证监会及其有关派出机构
解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
11.中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。(A)
A. 中国期货业协会网站
B. 期货交易所网站
C. 中国证监会指定报刊
D. 中国证监会网站
解析：参见《期货从业人员管理办法》第二十六条规定。
12.未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由( )责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。(A)
A. 中国证监会
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 期货交易所
D. 期货交易业协会
解析：参见《期货从业人员管理办法》第三十一条规定。
多项选择题
13.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括( )。(A，D)
A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 从事外汇期货交易的商业银行
C. 期货交易所的期货公司结算会员
D. 期货投资咨询机构
解析：《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司； (二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
14.以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有( )。(B，C，D)
A. 期货投资咨询机构的专职咨询师刘某
B. 从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某
C. 交割仓库的总经理李某
D. 期货公司的司机王某
解析：《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。
15.有权管理期货从
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