期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编3
多项选择题
1.下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述，正确的有 ( )。[2015年9月真题](A，C，D)
A. 不得、混合操作
B. 资金可以混合但业务必须分离
C. 应当严格执行资金分离制度
D. 应当严格执行业务分离制度
解析：《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
2.客户保证金不足时，下列表述正确的有( )。[2015年5月真题](A，B，D)
A. 客户应当及时追加保证金
B. 客户应当自行平仓
C. 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D. 依法强行平仓的有关费用由该客户承担
解析：《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
3.交割仓库不得从事的行为包括( )。[2015年9月真题](A，B，C，D)
A. 违反国家有关规定参与期货交易
B. 泄露与期货交易有关的商业秘密
C. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
D. 出具虚假仓单
解析：《期货交易管理条例》第三十六条第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
4.根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是( )。[2014年11月真题](A，B，D)
A. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
B. 期货公司先以自有资金代为承担违约责任
C. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权
D. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
解析：《期货交易管理条例》第三十七条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
5.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。[2015年3月真题](A，B，C)
A. 期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金
B. 结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算、收取和追收保证金
C. 期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
D. 期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金
解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
6.下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有( )。 [2014年7月真题](C，D)
A. 期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费
B. 期货从业人员应当加入中国期货业协会，会员费由所在的机构代为缴纳
C. 专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
D. 期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
解析：《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
7.以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有( )。[2014年11月真题](A，B，D)
A. 期货业协会理事会成员由中国证监会提名
B. 期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成
C. 期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生
D. 期货业协会根据会员大会的决定设立理事会
解析：《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，：并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
8.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。[2014年9月真题](A，B，C，D)
A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
C. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
D. 查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料
解析：《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。 (七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。(八)法律、行政法规规定的其他措施。
9.下列哪些主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定? ( )[2016年3月真题](A，B，C，D)
A. 客户
B. 非期货公司结算会员
C. 期货公司
D. 期货保证金存管银行
解析：《期货交易管理条例》第五十二条第二款规定，客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
10.根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。[2014年11月真题](A，B，C，D)
A. 其他期货经营机构
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 期货公司
D. 期货交易所
解析：《期货交易管理条例》第五十四条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
11.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列( )风险监管指标作出规定。[2015年5月真题](A，B，D)
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