期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）历年真题试卷汇编1
单项选择题
1.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。[2016年3月真题](C)
A. 董事长
B. 监事
C. 首席风险官
D. 财务负责人
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用：本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
2.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格? ( )[2015年3月真题](C)
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 期货保证金安全存管监控机构，
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
3.申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是( )。[2014年7月真题](C)
A. 具有硕士学位
B. 具有5年以上的期货从业经历
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有期货从业人员资格
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。
4.期货公司拟免除以下( )人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。[2015年5月真题](A)
A. 首席风险官
B. 独立董事
C. 监事会主席
D. 董事长
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
5.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 ( )。[2015年3月真题](B)
A. 20％
B. 30％
C. 10％
D. 25％
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。
6.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。[2016年3月真题](D)
A. 1
B. 5
C. 3
D. 2
解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
7.期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是( )。[2015年3月真题](D)
A. 副总经理
B. 总经理
C. 首席风险官
D. 董事长
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条第一款规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
8.中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2014年3月真题](C)
A. 监事
B. 董事
C. 经理层人员
D. 高级管理人员
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。
9.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。[2014年9月真题](B)
A. 3
B. 6
C. 2
D. 12
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
多项选择题
10.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。[2015年3月真题](A，B，C，D)
A. 行业规范
B. 公司章程
C. 自律规则
D. 中国证监会的规定
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
11.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有( )。[2014年9月真题](B，D)
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货交易所
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
12.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有( )。[2015年7月真题](B，C，D)
A. 具有硕士研究生以上学历
B. 履行职责所必需的经营管理能力
C. 良好的职业道德
D. 诚实守信的品质
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
13.以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有( )。[2014年3月真题](A，D)
A. 应当通过中国证监会认可的资质测试
B. 应当具有期货从业人员资格
C. 期货公司免除
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