期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)、金融期货投资者适当性制度实施办法、金融期货投资者适当性制度操作指引）历年真题试卷汇编1
单项选择题
1.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。[2013年5月真题](B)
A. 基层或中级
B. 中级
C. 高级
D. 基层
解析：参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条规定。
2.以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是( )。[2012年9月真题](A)
A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
B. 保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C. 期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D. 期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：(一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；(二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；(三)期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。
3.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。[2013年3月真题](B)
A. 期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金
B. 结算会员自有账户中的资金
C. 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
D. 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；(二)非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。第七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。
4.自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，应当具有至少( )的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。[2014年9月真题](A)
A. 10个交易日、20笔以上(含)
B. 10个交易日、5笔以上(含)
C. 5个交易日、20笔以上(含)
D. 5个交易日、10笔以上(含)
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
5.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。[2014年11月真题](D)
A. 基金管理公司
B. 合格境外机构投资者
C. 证券公司
D. 外资企业
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。
6.期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。[2015年5月真题](B)
A. 通报批评
B. 没收违法所得和罚款
C. 暂停从事本交易所期货业务
D. 取消从事本交易所期货业务资格
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
7.在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题](C)
A. 诚信状况
B. 财务状况
C. 婚姻状况
D. 基本情况
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。
8.按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。[2014年11月真题](B)
A. 期货公司开户人员
B. 投资者
C. 专职介绍业务人员
D. 公司市场开发人员
解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
9.期货公司对投资进行金融基金开户测试后，( )和投资者应当在测试试卷上签字。[2016年3月真题](C)
A. 客户开发人员
B. 营业部负责人
C. 开户知识测试人员
D. 期货居间人
解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
10.期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立金融期货交易编码。 [2015年3月真题](D)
A. 95
B. 90
C. 85
D. 80
解析：参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条规定。
11.一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是 ( )。[2014年7月真题](C)
A. 具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录
B. 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则
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