期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）历年真题试卷汇编2
多项选择题
1.下列有关期货交易所性质的陈述，正确的有( )。[2015年11月真题](A，D)
A. 期货交易所不以营利为目的
B. 期货交易所是政府机关
C. 期货交易所是期货公司的股东
D. 期货交易所是实行自律管理的法人
解析：《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。
2.按照《期货交易所管理办法》，期货交易可以采取的组织形式包括( )。[2014年3月真题](A，D)
A. 股份有限公司
B. 有限合伙
C. 有限责任公司
D. 会员制
解析：《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
3.期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。[2015年5月真题](A，B，C，D)
A. 风险管理制度和交易异常情况的处理程序
B. 期货交易、结算和交割制度
C. 期货交易信息的发布办法
D. 保证金的管理和使用制度
解析：《期货交易所管理办法》第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。
4.可能导致期货交易所终止的情形包括( )。[2015年5月真题](A，B，C)
A. 分立
B. 合并
C. 解散
D. 设立分所
解析：《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。
5.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有( )。[2015年3月真题](A，B，C，D)
A. 会员大会由理事会召集
B. 会员大会由理事长主持
C. 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员
D. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
解析：《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
6.下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有( )。[2014年3月真题](A，B，C，D)
A. 召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名
B. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
C. 会员大会有2／3以上会员参加方为有效
D. 会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会
解析：《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第二十三条规定，会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
7.下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有( )。[2014年9月真题](A，B，C)
A. 理事会由会员理事和非会员理事组成
B. 会员理事由会员大会选举产生
C. 非会员理事由中国证监会委派
D. 理事长可以指派临时理事
解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
8.会员制期货交易理事长的职权包括( )。[2014年7月真题](A，B，D)
A. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
B. 组织协调专门委员会的工作
C. 决定设立专门委员会
D. 主持会员大会、理事会会议
解析：《期货交易所管理办法》第二十八条第一款规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。
9.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括( )。[2014年3月真题](A，B，C，D)
A. 结算委员会
B. 调解委员会
C. 财务委员会
D. 监察委员会
解析：《期货交易所管理办法》第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。
10.关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有( )。[2015年3月真题](B，C)
A. 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过
B. 董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过
C. 独立董事由中国证监会提名，股东大会通过
D. 独立董事和董事会秘书由中国证监会任免
解析：《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
11.期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?( )[2015年5月真题](A，B)
A. 本公司的客户
B. 交易所的非结算会员
C. 交易所的交易结算会员
D. 其他期货公司的客户
解析：《期货交易所管理办法》第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。，第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。
12.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所保证金管理制度的内容包括( )。[2015年7月真题](A，C，D)
A. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
B. 交易异常情况的处理程序
C. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
D. 向会员收取保证金的标准和形式
解析：《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金
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