期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）模拟试卷1
单项选择题
1.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向( )申请办理外商投资企业批准证书。(C)
A. 国务院
B. 国务院银行业监督管理机构
C. 国务院商务主管部门
D. 国务院期货监督管理机构
解析：《期货公司监督管理办法》第十二条规定，外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。
2.期货公司变更住所的，期货公司应当向拟迁入地的中国证监会派出机构提交变更住所的 ( )。(D)
A. 股东会决议书
B. 律师事务所意见书
C. 计划书
D. 申请书
解析：《期货公司监督管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)申请书；(二)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料；(三)客户资产处理情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。
3.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件之一是：未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(C)
A. 6个月
B. 12个月
C. 1年
D. 3年
解析：《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准； (三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； (五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
4.期货公司申请设立分支机构，应当向( )提交申请材料。(D)
A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 公司注册地中国证监会派出机构
D. 公司所在地中国证监会派出机构
解析：《期货公司监督管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)申请书；(二)拟设立分支机构的决议文件；(三)公司治理和内部控制制度运行情况报告；(四)申请日前3个月风险监管报表；(五)分支机构设立方案；(六)中国证监会规定的其他材料。期货公司在提交申请材料时，应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。
5.期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。(D)
A. 国务院
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
解析：《期货公司监督管理办法》第三十四条规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
6.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是( )。(C)
A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
C. 期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D. 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司
解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称； (八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5％以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第五项至第九项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
7.期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营的，应当立即书面通知 ( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(A)
A. 全体股东
B. 证监会
C. 期货交易所
D. 全体客户
解析：参见《期货公司监督管理办法》第三十八条第一款第四项的规定。
8.期货公司的独立董事应当保持( )，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。(B)
A. 权威性
B. 独立性
C. 专业性
D. 自主性
解析：《期货公司监督管理办法》第四十条规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本条规定要求的是独立董事应当保持独立性。
9.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。(B)
A. 期货公司的合法合规性和风险管理
B. 对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督、检查
C. 期货公司的日常经营管理
D. 监管期货公司其他高级管理人员
解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
10.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。(B)
A. 亲属
B. 近亲属
C. 亲戚
D. 朋友
解析：《期货公司监督管理办法》第四十二规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
11.期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )的原则。(B)
A. 相同部门的不同人员分开办理
B. 不同部门和人员分开办理
C. 所有部门统一办理
D. 相同部门的人员统一办理
解析：《期货公司监督管理办法》第四十三条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
12.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。(D)
A.
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