期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷7
单项选择题
1.根据《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由( )审批。(A)
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会及中国期货业协会
解析：《期货交易所管理办法》第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
2.下列关于期货交易所的说法，错误的是( )。(C)
A. 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B. 期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C. 申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D. 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
解析：C项，《期货交易所管理办法》第九条第五项规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。
3.期货交易所章程无须载明的事项是( )。(A)
A. 交易纠纷的处理方式
B. 风险准备金管理制度
C. 注册资本及其构成
D. 章程修改程序
解析：《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责；(二)名称、住所和营业场所；(三)注册资本及其构成；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项。
4.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。(B)
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 期货交易所员工大会
D. 期货业协会
解析：参见《期货交易所管理办法》第十三条规定。
5.关于期货交易所的解散情形，下列表述错误的是( )。(D)
A. 交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批
B. 中国证监会决定关闭
C. 会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批
D. 会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批
解析：《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。
6.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。(C)
A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 中国证监会派出机构
解析：参见《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定。
7.根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。(A)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析：《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。
8.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )时，应当召开临时会员大会。(A)
A. 2／3
B. 3／4
C. 4／5
D. 5／6
解析：《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3； (二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。
9.会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方有效。(C)
A. 1／3
B. 1／2
C. 2／3
D. 3／4
解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
10.会员制期货交易所理事会由( )组成。(D)
A. 独立理事
B. 会员理事
C. 会员理事和独立理事
D. 会员理事和非会员理事
解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
11.下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是( )。(B)
A. 决定设立专门委员会
B. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
C. 决定对违规行为的纪律处分
D. 审议总经理提出的财务预算方案
解析：《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
12.会员制期货交易所理事会会议结束之日起( )日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。(D)
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
解析：参见《期货交易所管理办法》第三十条第二款规定。
13.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。(C)
A. 理事
B. 理事和工作人员
C. 理事和记录员
D. 投赞成票的理事
解析：参见《期货交易所管理办法》第三十一条第二款规定。
14.会员制期货交易所专门委员会由( )设立。(B)
A. 总经理
B. 理事会
C. 会员大会
D. 股东大会
解析：《期货交易所管理办法》第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。
15.期货交易所总经理每届任期( )年。(C)
A. 5
B. 4
C. 3
D. 2
解析：《期货交易所管理办法》第三十三条第一款规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理任期的规定与此相同。
16.下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。(C)
A. 任免期货交易所总经理
B. 选举和更换会员理事
C. 决定会员的接纳和退出
D. 决定解散期货交易所
解析：A项，根据《期货交易所管理办法》第三十三条，总经理、副总经理由中国证监会任免。根据第二十条，BD两项为会员制期货交易所会员大会的职权。
17.会员制期货交易所中层管理人员的任免要向( )报告。(B)
A. 期货交易所
B. 中国证监会<
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