期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷4
单项选择题
1.期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。(C)
A. 中国银监会
B. 中国保监会
C. 中国证监会
D. 中国人民银行
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。
2.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。(A)
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第三项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。
3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。(A)
A. 3
B. 4
C. 2
D. 1
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
4.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。(B)
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第九项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
5.期货公司申请金融期货结算业务资格的，其控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。(B)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第十项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
6.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。(C)
A. 5
B. 4
C. 3
D. 2
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第一项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
7.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，其申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。(C)
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 8000万元
D. 1亿元
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第三项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。
8.期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。(D)
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 8000万元
D. 1亿元
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
9.期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，其申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额应平均不低于人民币( )亿元。(C)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第三项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
10.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。(A)
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第六项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
11.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。(A)
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第七项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下：半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。
12.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。(D)
A. 1
B. 3
C. 4
D. 6
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
13.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其他资产。(C)
A. 开户费
B. 手续费
C. 保证金
D. 管理费
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还
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