期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）历年真题试卷汇编2
多项选择题
1.确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。[2014年7月真题](B，C，D)
A. 指令交易数量是否一致
B. 价格、交易时间是否相符
C. 买卖方向是否一致
D. 品种是否一致
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。
2.某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下面说法正确的有( )。[2015年5月真题](A，B，C)
A. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位
B. 人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
C. 人民法院在保全会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
D. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者取得该席位资格
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。第五十九条第一款规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
3.期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有( )。[2015年5月真题](A，C，D)
A. 可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金
B. 期货公司持仓未结算时，不得冻结、划拨其专用结算账户中最低限额的结算准备金
C. 不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
D. 期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。第六十条第一款规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
判断是非题
4.期货公司可以在合同中与客户约定，高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益归期货公司所有。( )[2012年9月真题](A)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
5.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。( )[2012年5月真题](A)
A. 正确
B. 错误
C.
解析：参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定。
不定项选择题
6.吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向( )提起诉讼。[2016年3月真题](A)
A. 营业部住所地中级人民法院
B. 期货交易所住所地中级人民法院
C. 营业部住所地高级人民法院
D. 期货交易所住所地高级人民法院
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
7.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是( )。[2015年7月真题](A，B，D)
A. 期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司应返还小王全部投资
B. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
C. 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
D. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。
根据上述事实，请回答以下问题。[2014年3月真题]
8.下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )。(A)
A. 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
B. 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
C. 经办人应当被开除
D. 期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
解析：《期货交易管理条例》第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第六十八条第一款第一项规定，期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者
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