期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法、期货市场客户开户管理规定）历年真题试卷汇编1
单项选择题
1.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。[2015年9月真题](C)
A. 期货投资咨询资格
B. 证券投资咨询资格
C. 期货从业人员资格
D. 证券销售从业人员资格
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
2.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下( )行为。[2015年5月真题](D)
A. 利用客户交易编码进行期货交易
B. 代客户交存保证金
C. 代客户接收交易密码
D. 向客户提示风险
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
3.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。[2015年3月真题](C)
A. 证券公司与期货公司共同
B. 证券公司或期货公司
C. 期货公司
D. 证券公司
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
4.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。[2016年3月真题](A)
A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
5.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2015年11月真题](C)
A. 内部控制
B. 风险控制
C. 协助开户
D. 业务隔离
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
6.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。[2016年3月真题](D)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
7.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。[2016年3月真题](B)
A. 一年
B. 半年
C. 周
D. 月
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
8.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是( )。[2015年7月真题](A)
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中国期货业协会
解析：《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
9.根据《期货市场客户开户管理规定》，( )负责对期货公司提交的客户资料进行复核。 [2015年7月真题](C)
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中国证监会派出机构
解析：《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
10.根据《期货市场客户开户管理规定》，( )负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。[2015年5月真题](B)
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中国期货业协会
解析：《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
11.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。[2015年11月真题](D)
A. 结算账户
B. 交易编码
C. 资金账号
D. 统一开户编码
解析：《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
12.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向( )提交客户交易编码申请。[2016年3月真题](A)
A. 中国期货保证金监控中心
B. 中国证券登记结算公司
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会
解析：《期货市场客户开户管理规定》第十四条规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
13.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。[2015年11月真题](C)
A. 客户
B. 期货公司
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中国期货业协会
解析：《期货市场客户开户管理规
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