期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）历年真题试卷汇编1
单项选择题
1.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。[2015年7月真题](C)
A. 有损失
B. 违法
C. 有过错
D. 提起诉讼
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
2.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。[2014年9月真题](D)
A. 从业人员本人
B. 直接负责的主管人员
C. 期货公司总经理
D. 期货公司
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
3.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。[2014年11月真题](A)
A. 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B. 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。
4.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。[2015年9月真题](A)
A. 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B. 客户不承担责任
C. 期货公司与客户各自承担50％的责任
D. 期货公司承担主要赔偿责任
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
5.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果( )承担。[2015年5月真题](B)
A. 由期货公司
B. 由客户
C. 由客户与期货公司共同
D. 由经纪人
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
6.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( )。[2015年3月真题](A)
A. 期货公司承担赔偿责任
B. 非受托人不承担责任
C. 客户承担部分责任
D. 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
7.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司 ( )，但法律、行政法规另有规定的除外。[2014年11月真题](A)
A. 应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
B. 承担50％的赔偿责任
C. 需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％
D. 不承担赔偿责任
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
8.期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，( )。[2015年11月真题](C)
A. 期货公司承担主要责任
B. 期货交易所不承担赔偿责任
C. 期货交易所承担主要赔偿责任
D. 期货公司不承担责任
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
9.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由( )承担。[2015年5月真题](B)
A. 客
B. 期货公司
C. 期货经纪人(居间人)
D. 客户和期货公司共同
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。
10.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。[2016年3月真题](A)
A. 由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
B. 由期货交易所承担次要赔偿责任
C. 由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
D. 期货交易所不承担责任
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任。赔偿额不超过损失的百分之六十。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
11.期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，( )。[2014年7月真题](C)
A. 前者必须小于后者
B. 前者必须大于后者
C. 应基本相当
D. 应完全一致
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
12.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采
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