期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）历年真题试卷汇编2
多项选择题
1.期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。[2014年11月真题](A，B，C，D)
A. 统一财务管理
B. 统一会计核算
C. 统一风险管理
D. 统一结算
解析：《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
2.下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。[2014年11月真题](A，B，C)
A. 期货公司工作人员的配偶
B. 期货公司的工作人员
C. 中国期货业协会的工作人员及其配偶
D. 中国证券业协会的工作人员及其配偶
解析：《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶； (三)期货公司工作人员及其配偶；(四)证券、期货市场禁止进入者；(五)未能提供开户证明材料的单位和个人；(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
3.下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有( )。[2015年3月真题](A，B，C，D)
A. 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C. 客户应在《期货交易风险说明书》上签字
D. 《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定
解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
4.下列关于交易结算报告的表述，正确的有( )。[2015年3月真题](A，C)
A. 客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实
B. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出
C. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
D. 客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告内容的确认
解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
5.下列关于客户资产保护的表述，正确的有( )。[2014年11月真题](B，D)
A. 期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
B. 除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
C. 期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D. 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
解析：《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。
6.下列关于客户保证金账户的表述，正确的有( )。[2014年7月真题](A，B，D)
A. 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
B. 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
C. 客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
D. 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存放保证金的期货结算账户
解析：《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。
7.下列关于客户保证金存放的表述，错误的有( )。[2014年3月真题](A，C，D)
A. 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
B. 期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金
C. 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
D. 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
解析：《期货公司监督管理办法》第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。
8.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付，不得占用其他客户的保证金。[2015年7月真题](B，C)
A. 结算担保金
B. 风险准备金
C. 自有资金
D. 交易保证金
解析：《期货公司监督管理办法》第七十六条规定，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。
9.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题](A，B，C，D)
A. 占用期货公司的资产
B. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
C. 股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
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