期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)、中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）历年真题试卷汇编1
单项选择题
1.下列关于期货保证金的表述，错误的是( )。[2014年11月真题](A)
A. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
B. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
D. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
2.全面结算会员期货公司应当按照( )向非结算会员收取保证金。[2015年9月真题](D)
A. 中国期货业协会规定的保证金标准
B. 中国证监会规定的保证金标准
C. 交易所规定的保证金标准
D. 结算协议约定的保证金标准
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
3.非结算会员应当按照( )的时间和方式查询交易结算报告。[2015年7月真题](D)
A. 中国证监会规定
B. 全面结算会员期货公司规定
C. 期货交易所规定
D. 结算协议约定
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。
4.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。 [2015年3月真题](C)
A. 及时向中国证监会举报
B. 及时向期货交易所报告
C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
D. 对该非结算会员进行公开谴责
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。
5.下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。[2015年7月真题](B)
A. 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
B. 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
D. 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
6.全面结算会员期货公司应当以( )向期货交易所缴纳结算担保金。[2016年3月真题](D)
A. 客户保证金
B. 风险准备金
C. 非结算会员保证金
D. 自有资金
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。
7.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向( )报告。[2015年5月真题](A)
A. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 期货保证金安全存管监控机构
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
8.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。[2014年7月真题](D)
A. 期货交易所规定期限内
B. 下一交易日开市前
C. 当日结算后
D. 当日结算前
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
9.期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。 [2016年3月真题](B)
A. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
B. 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
C. 全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D. 向投资者充分揭示金融期货风险
解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
10.根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( )。[2012年9月真题](B)
A. 十年以上有期徒刑
B. 三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
C. 拘役
D. 三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
解析：《刑法修正案》第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
11.根据《刑法修正案(六)》，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是( )。 [2013年3月真题](B)
A. 情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金
B. 期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪
C. 只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚
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