期货从业资格期货法律法规（关于建立金融期货投资者适当性制度的规定、期货公司期货投资咨询业务试行办法）历年真题试卷汇编1
单项选择题
1.建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。[2015年3月真题](D)
A. 保护投资者合法权益
B. 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
C. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 提高股指期货交易量
解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。
2.金融期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则，承担金融期货交易的履约责任。 [2012年9月真题](D)
A. 共享收益
B. 期货公司风险自负
C. 共担风险
D. 买卖自负
解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
3.期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。[2015年9月真题](B)
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 24个月
解析：参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第二项规定。
4.下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是( )。[2016年3月真题](A)
A. 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
B. 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
C. 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
D. 可以向客户做获利保证
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
5.期货公司开展期货投资咨询业务，( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。[2015年11月真题](A)
A. 应当事前
B. 应当事中
C. 应当事后
D. 无需
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
6.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。[2015年5月真题](C)
A. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D. 期货公司应当公平对待委托客户
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
7.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是( )。[2014年7月真题](A)
A. 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
B. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
C. 期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
D. 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
8.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。[2015年11月真题](A)
A. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
9.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循___________的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循___________的原则予以处理。( )[2015年11月真题](C)
A. 客户利益优先；先开发的客户利益优先
B. 自身利益优先；先开发的客户利益优先
C. 客户利益优先；公平对待
D. 自身利益优先；公平对待
解析：参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定。
10.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。[2015年7月真题](A)
A. 每月
B. 每季
C. 每周
D. 每年
解析：参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定。
多项选择题
11.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有 ( )。[2012年11月
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