期货从业资格期货法律法规（期货公司资产管理业务试点办法）历年真题试卷汇编1
单项选择题
1.中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起( )个月内，作出批准或不批准的决定。[2014年9月真题](B)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
解析：参见《期货公司资产管理业务试点办法》第八条第一款规定。
2.期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币( )万元。[2016年3月真题](C)
A. 10
B. 50
C. 100
D. 300
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
3.下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。[2015年3月真题](B)
A. 期货公司董事的父母
B. 期货公司董事的配偶
C. 期货公司董事的关联人
D. 期货公司股东
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
4.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。[2015年11月真题](A)
A. 5
B. 10
C. 3
D. 15
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条第二款规定，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。
5.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。[2016年3月真题](B)
A. 10
B. 5
C. 15
D. 3
解析：参见《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条第二款规定。
6.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。[2015年11月真题](C)
A. 5
B. 3
C. 7
D. 10
解析：参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条第一款规定。
7.期货公司应当于年度结束后( )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。[2015年7月真题](C)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条第二款规定。
多项选择题
8.根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。[2016年3月真题](A，B，D)
A. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
B. 客户应当独立承担投资风险
C. 期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
D. 遵循公平、公正、诚信、规范的原则
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三条规定，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
9.根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件?( )[2014年3月真题](C，D)
A. 近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B. 申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C. 具有可行的资产管理业务实施方案
D. 净资本不低于人民币5亿元
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定，期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：(一)净资本不低于人民币5亿元；(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(六)具有可行的资产管理业务实施方案；(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；(九)具有完备的资产管理业务管理制度；(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
10.以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )。[2015年5月真题](A，B，C，D)
A. 封闭式证券投资基金
B. 开放式证券投资基金
C. 国债
D. 公司债券
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条第一款规定，资产管理业务的投资范围包括：(一)期货、期权及其他金融衍生品；(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；(三)中国证监会认可的其他投资品种。
11.期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询 ( )。[2015年3月真题](B，D)
A. 委托资产的交易记录
B. 委托资产的净值信息
C. 其他客户委托资产的盈亏情况
D. 委托资产的盈亏信息
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十一条规定，期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。
12.期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有( )。[2014年3月真题](A，B，C，D)
A. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
B. 期货公司应当防范利益冲突和道德风险
C. 期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制
D. 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十九条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。
13.根据《
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