期货从业资格期货法律法规（期货投资者保障基金管理暂行办法）历年真题试卷汇编1
单项选择题
1.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。[2016年3月真题](A)
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 财政部
D. 期货交易所
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
2.期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。[2015年11月真题](D)
A. 适度
B. 效率
C. 平均
D. 公开、合理、有效
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
3.期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。[2015年9月真题](C)
A. 公开、公平、公正
B. 取之于市场、用之于市场
C. 保障投资者合法权益和公平救助
D. 合理、有效
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
4.( )应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。[2015年11月真题](A)
A. 期货投资者保障基金管理机构
B. 期货公司
C. 中国证监会
D. 期货交易所
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
5.期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。[2016年3月真题](C)
A. 期货交易所交易手续费
B. 期货公司交易手续费
C. 期货交易所风险准备金
D. 国家专项资金
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第一款规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
6.期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。[2015年7月真题](C)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条第二款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
7.( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。[2015年5月真题](A)
A. 中国证监会
B. 期货投资者保障基金管理机构
C. 财政部
D. 中国人民银行
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
8.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。[2015年11月真题](C)
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货投资者保障基金
D. 期货投资者保障基金管理机构
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
9.( )负责期货投资者保障基金的财务监管。[2015年3月真题](D)
A. 期货交易所
B. 中国证监会和财政部
C. 中国证监会
D. 财政部
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
10.( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。[2014年3月真题](D)
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 中国证监会
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
11.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。[2014年7月真题](B)
A. 中国期货业协会
B. 期货投资者保障基金管理机构
C. 期货交易所
D. 中国证监会
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
12.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。[2014年11月真题](A)
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 财政部
D. 期货投资者保障基金管理机构
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。
多项选择题
13.期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。[2015年11月真题](C，D)
A. 期货交易所非期货公司会员
B. 符合一定条件的期货公司
C. 期货市场机构投资者
D. 期货市场个人投资者
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。该办法第二十条规定了对期货市场个人投资者和机构投资者保证金损失进行补偿的具体标准。
14.期货交易活动实行( )的原则。[2013年9月真题](A，B，C，D)
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 投资者投资决策自主、投资风险自担
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
15.下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有( )。[2014年7月真题](A，B，C)
A. 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用
B. 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用
C. 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用
D. 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办
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