证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题试卷汇编16
选择题
1.公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。(A)
A. 5％以上15％以下
B. 2％以上10％以下
C. 5％以上20％以下
D. 10％以上20％以下
解析：《中华人民共和国公司法》第200条规定，公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5％～15％以下的罚款。
2.公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。(C)
A. 5
B. 15
C. 10
D. 20
解析：《中华人民共和国公司法》第173条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
3.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。(C)
A. 4
B. 3
C. 5
D. 2
解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第41条第2款规定，财务顾问主办人发生变化的．财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
4.未经( )批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。(C)
A. 工商管理部门
B. 财政部
C. 国务院期货监督管理机构
D. 人民银行
解析：《期货交易管理条例》第16条第47款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或管理期货公司的股权。
5.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得( )批准的业务资格。(C)
A. 期货业协会
B. 银监会
C. 国务院期货监督管理机构
D. 人民银行
解析：《期货交易管理条例》第23条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
6.A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为( )个交易日。(C)
A. 20
B. 15
C. 30
D. 60
解析：《中华人民共和国证券法》第180条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。因此，监管机制可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
7.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。(A)
A. 2
B. 1
C. 3
D. 半
解析：《证券业从业人员资格管理实施细则》第21条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。
8.下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是( )。(A)
A. 不可以买卖股权
B. 可以买卖基金份额
C. 可以买卖期权
D. 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。
9.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是( )。(B)
A. 从业人员可以他人名义持有、买卖股票
B. 从业人员不能收受他人赠送的股票
C. 从业人员可以以化名持有、买卖股票
D. 从业人员可以直接持有、买卖股票
解析：《中华人民共和国证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。
10.下列说法中，正确的是( )。(D)
A. 证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B. 绎中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C. 证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D. 证券公司在境外在股证券经营机构，应当绎国务院证券监督管理机构批准
解析：《中华人民共和国证券法》第129条第2款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。
11.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。(C)
A. 甲某，年满20周岁，本科文化
B. 乙某，年满18周岁，大专文化
C. 丙某，年满20周岁，初中文化
D. 丁某，年满20周岁，高中文化
解析：《证券业从业人员资格管理办法》第7条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。
12.下列从业人员中，执业行为错误的是( )。(B)
A. 应保守所在机构的商业秘密
B. 离开所在机构后，保密义务结束
C. 应保守客户的个人隐私
D. 应保守客户的商业秘密
解析：证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密与个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。
13.非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以( )罚款。(A)
A. 20万元以上100万元以下
B. 15万元以上120万元以下
C. 25万元以上120万元以下
D. 20万元以上120万元以下
解析：《期货交易管理条例》第75条第2款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
14.不适用《中华人民共和国证券法》的( )。(D)
A. A股
B. B股
C. H股和B股
D. H股
解析：《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。
15.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。(D)
A. 10％
B. 3％
C. 1％
D. 5％
解析：《证券公司监督管理条例》第14条第1款
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