期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编2
单项选择题
1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。[2015年7月真题](C)
A. 国务院银行业监督管理机构
B. 中国人民银行
C. 国务院期货监督管理机构
D. 商务部
解析：《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
2.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。[2015年11月真题](C)
A. 中国期货业协会
B. 国务院财政部门
C. 国务院期货监督管理机构
D. 国务院商务主管部门
解析：《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
3.下列关于期货交易所的表述，错误的是( )。[2015年7月真题](A)
A. 以营利为目的
B. 按照其章程的规定实行自律管理
C. 以其全部财产承担民事责任
D. 负责人由国务院期货监督管理机构任免
解析：《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
4.期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。[2015年11月真题](D)
A. 中国期货业协会
B. 国务院期货监督管理机构派出机构
C. 国务院商务主管部门
D. 国务院期货监督管理机构
解析：《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约；(四)变更住所或者营业场所； (五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
5.设立期货公司，应由( )批准。[2015年5月真题](A)
A. 国务院期货监督管理机构
B. 国务院期货监督管理机构派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
解析：《期货交易管理条例》第十五条第一款规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。
6.期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。[2015年3月真题](D)
A. 5000
B. 6000
C. 4000
D. 3000
解析：《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
7.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。[2015年5月真题](D)
A. 变更法定代表人
B. 变更住所
C. 终止境内分支机构
D. 终止境外期货类经营机构
解析：《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
8.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。 [2014年11月真题](B)
A. 变更公司形式
B. 设立境内分支机构
C. 变更业务范围
D. 变更注册资本
解析：《期货交易管理条例》第二十条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
9.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。[2016年3月真题](A)
A. 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D. 客户的交易指令应当明确、全面
解析：《期货交易管理条例》第二十四条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
10.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。[2015年3月真题](D)
A. 与客户签订书面合同
B. 要求客户在风险说明书上签字确认
C. 事先向客户出示风险说明书
D. 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。D项，第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
11.下列关于客户保证金的表述，正确的是( )。[2015年3月真题](C)
A. 期货交易所可以向客户收取保证金
B. 客户保证金标准由期货交易所单独制定
C. 客户保证金可用于支付期货交易手续费
D. 客户保证金名义上属于期货公司所有
解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求
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