证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题试卷汇编11
选择题
1.下列说法错误的是( )。(A)
A. 公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议
B. 公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额
C. 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
D. 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
解析：我国《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定；其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。
2.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。(A)
A. 民事赔偿
B. 刑事
C. 行政处罚
D. 缴纳罚款
解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
3.有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由( )以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。(B)
A. 2／3
B. 1／2
C. 1／3
D. 1／10
解析：有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
4.下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( )。(D)
A. 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B. 审议批准监事会或者监事的报告
C. 对发行公司债券作出决议
D. 聘任或解聘公司总经理
解析：有限责任公司股东会的职权包括：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会或者执行董事的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；⑩修改公司章程。
5.股份有限公司股东大会召开前( )日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。(D)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
解析：股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。
6.股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后( )日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。(D)
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
7.( )可以担任股份有限公司的监事。(A)
A. 公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年
B. 公民因贪污被判处罚，执行期满3年
C. 公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年
D. 公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年
解析：《公司法》规定，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的，不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。
8.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的( )。(A)
A. 资本公积金
B. 任意公积金
C. 股本溢价
D. 法定公积金
解析：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
9.我国《证券法》实施的时间是( )。(D)
A. 1991年
B. 1992年
C. 2000年
D. 2006年
解析：《证券法》自2006年1月1日起施行。
10.担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起( )日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。(B)
A. 30
B. 40
C. 50
D. 60
解析：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
11.下列说法错误的是( )。(B)
A. 证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动
B. 证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施
C. 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
D. 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
解析：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查：发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
12.根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过( )日。(C)
A. 30
B. 60
C. 90
D. 180
解析：根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期；其中的承销期不得超过90日。
13.承销团至少由( )名以上的承销商组成。(B)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：承销团至少由2个以上的承销商组成，至于究竟需要几家承销商组成承销团，要取决于证券发行规模、发行地区。
14.下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。(A)
A. 公开
B. 公平
C. 平等
D. 诚实信用
解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
15.上市公司最近( )年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。(B)
A. 2
B. 3
C. 5
D. 6
解析：上市公司最近5年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。
16.上市公司应当在( )起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。(A)
A. 每一会计年度的上半年结束之日
B. 每一会计年度中期结束之日
C. 每一会计年度下半年结束之日本文档预览：3500字符，共27203字符，源文件无水印，下载后包含无答案版和有答案版，查看完整word版点下载
