全国自考商法（证券主体制度）模拟试卷1
自考（法学类）-商法-多选题
1.下列种类的证券公司中，注册资本最低限额为人民币1亿元的有：( )。(A,B)
A. 保荐类证券公司
B. 自营类证券公司
C. 资产管理类证券公司
D. 财务顾问公司
解析：参见《证券法》第120条、第121条。从事证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营等业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1亿元。
2.下列各类公司中，属于非银行金融机构的是：( )。(A,B,C,D)
A. 信托投资公司
B. 财务公司
C. 融资租赁公司
D. 证券公司
解析：识记性题。
3.证券公司的( )，应当经国务院证券监督管理机构批准。(A,C)
A. 合并
B. 变更董事长
C. 变更业务范围
D. 变更经理
解析：参见《证券法》第122条。证券公司变更业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构批准。变更董事长和经理由股东大会或董事会决定。
4.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定( )。(A,B,C,D)
A. 证券买卖
B. 证券种类
C. 买卖数量
D. 买卖价格
解析：参见《证券法》第134条。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
5.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求( )在指定的期限内提供有关信息、资料。(A,B,C)
A. 证券公司
B. 证券公司的股东
C. 证券公司的实际控制人
D. 证券公司的经理
解析：参见《证券法》第138条。证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其主要股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。
6.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取( )等监管措施。(A,B,C)
A. 责令停业整顿
B. 指定其他机构托管、接管
C. 撤销
D. 罚款
解析：参见《证券法》第143条。证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。
7.在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：( )。(A,B)
A. 通知出境管理机关依法阻止其出境
B. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C. 扣押其财产作为担保
D. 限制其人身自由
解析：参见《证券法》第144条。在证券公司被责令停业整顿，被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取相应措施，包括阻止出境和禁止处分财产。
8.证券登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行：( )。(A,B,C)
A. 具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B. 建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
C. 建立完善的风险管理系统
D. 设立结算风险基金
解析：参见《证券法》第152条。其他都符合《证券法》的规定，D项不属于为保证业务正常进行而采取的措施。
9.证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为《证券法》所禁止?( )(A,B,C)
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B. 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
解析：参见《证券法》第161条。A项违反了证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资的义务，B项违反了受托人为其客户保密的义务，C项违反了不得与委托人约定分享证券投资收益的义务，D项符合法律规定。
10.证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任?( )(A,B,D)
A. 发行人的董事、监事、经理
B. 承销商的董事、监事、经理
C. 出具证券投资咨询意见的咨询机构
D. 出具法律意见书的律师事务所
解析：参见《证券法》第56条。发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
11.根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务?( )(B,C,D)
A. 资产评估机构
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 律师事务所
解析：《证券法》第41条规定：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。律师事务所在处理有关事务时会接触到相关客户的账户，当然具有保密义务。而资产评估机构很少会接触到客户账户，同时法律也没有对此作出限制。
12.证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?( )(B,C,D)
A. 为客户买卖证券提供融资融券服务
B. 有偿使用客户的交易结算资金
C. 将自营账户借给他人使用
D. 接受客户的全权委托
解析：《证券法》第129条规定：证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。所以C项是《证券法》所禁止的，当选。
第131条规定：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。因此B项是被《证券法》禁止的，当选。
第134条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。所以D项也是《证券法》所禁止的，当选。所以本题答案为BCD。
13.华新基金管理公司(华新公司)是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是
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