全国自考商法（证券与证券法）模拟试卷2
自考（法学类）-商法-多选题
1.根据《证券法》的规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的?( )(A,B,C)
A. 证券法上的证券均具有流通性
B. 证券代表的权利可以是债权
C. 所有证券投资均具有风险性
D. 所有证券发行均应公开进行
解析：证券的流通性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。流通性是证券的生命力所在。流通性不但可以使证券持有人随时把证券转变为现金，还使持有人根据自己的偏好选择持有证券的种类。证券的流通是通过承兑、贴现、交易实现的。证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。按其性质不同可将证券分为凭证证券和有价证券。人们通常所说的证券即有价证券。有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。证券投资风险是指证券未来收益状况的不确定性，即发生盈利和亏损的可能性。这是所有证券投资必然具备的风险。我国《证券法》第9条规定，证券发行包括公开发行和非公开发行。
2.按股东享有的权利不同，股票可分为( )。(A,B)
A. 普通股股票
B. 优先股股票
C. 表决权股股票
D. 无表决权股股票
解析：表决权股股票与无表决权股股票是按照股东对股份有限公司的经营管理是否享有表决权而划分的。按照所代表的股东权利的不同，股票分为普通股股票和优先股股票，后者是股份有限公司发行的具有收益分配优先权和剩余财产分配优先权的股票。
3.下列关于股票和债券的表述中，哪些是正确的?( )(A,B,D)
A. 股票和债券都属于投资证券
B. 法律对股票的发行条件与债券的发行条件有不同的要求
C. 有限责任公司和股份有限公司都可以发行股票和债券
D. 股份和债券都属于有价证券
解析：股份有限公司才能发行股票，有限责任公司不能发行股票，所以C项错误。
4.证券投资基金与股票、债券的区别在于( )。(A,B,C,D)
A. 权利关系不同
B. 投资者的经营管理权不同
C. 收益和风险不同
D. 存续时间不一致
解析：基金份额持有人与发起人之间的关系依据基金设立形式的不同，可分为契约关系和信托关系；股票持有人与公司之间是股权关系；债券持有人与公司之间是债权债务关系。股票持有人可以参与公司的经营管理，债券持有人不参加公司的管理，基金份额持有人是委托管理人参加公司的管理。基金投资的风险小于股票投资而大于债券投资。投资基金都有存续期限，期满即终止，这与债券相似；股票期限则不定。
5.证券市场的横向结构关系是由( )等构成的。(A,B,D)
A. 债券市场
B. 股票市场
C. 发行市场
D. 基金市场
解析：发行市场为一级市场，为证券市场的纵向关系范畴。
6.张某手头有一笔闲钱欲炒股，因对炒股不熟便购买了某证券投资基金。关于张某作为基金份额持有人所享有的权利，下列哪些表述是正确的? ( )(A,B,D)
A. 按份额享有基金财产收益
B. 参与分配清算后的剩余基金财产
C. 可回赎但不能转让所持有的基金份额
D. 可通过基金份额持有人大会来更换基金管理人
解析：《证券投资基金法》第46条规定：“基金份额持有人享有下列权利：(一)分享基金财产收益；(二)参与分配清算后的剩余基金财产；(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；(五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；(六)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；(七)基金合同约定的其他权利。”因此，A、B两项正确，C项错误。《证券投资基金法》第47条规定，基金份额持有人大会有权决定更换基金管理人、基金托管人。故D项正确。
7.证券投资基金的当事人主要有：( )。(A,B,C)
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金发起人
解析：参见《证券投资基金法》。
8.证券市场的纵向结构关系是由( )构成的。(A,C)
A. 一级市场
B. 股票市场
C. 二级市场
D. 基金市场
解析：证券市场的纵向关系是由一级市场和二级市场构成。
9.证券法的基本原则包括：( )。(A,B,C,D)
A. 公平、公正、公开原则
B. 诚实信用原则
C. 效率与公平原则
D. 证券业与银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理原则
解析：A、B、C、D项均为证券法的基本原则。
10.无价证券和有价证券
有价证券是证券的一种，是指具有一定票面金额，权利人享有票面上所规定权益并可自由流通的权利证书，具有产权性、偿还性、流动性、收益性和风险性等特点。依据标准的不同，有价证券有多种分类，包括：记名证券与不记名证券，设权证券与证权证券，货币证券、资本证券与商品证券，政府证券、金融证券与公司证券等。我国《证券法》上所指的证券是资本证券，包括股票、公司债券和投资基金凭证，以及国债等国务院规定的其他种类。
无价证券是有价证券的对称，是持票人无权取得收入，只体现国家计划供应物资的指标的票证。它是在商品经济不够发达、商品供应不够丰富的情况下，国家为了保持市场供求的相对平衡，保证人民群众一般生活必需品供应而实行的计划供应凭证。它不同于股票和债券等有价证券。国家不准许无价证券进入流通领域进行有偿转让。无价证券按照不同的功能，通常分为证据证券和资格证券。证据证券是单纯证明某一特定事实的书面凭证，如借据、收据等。资格证券是表明证券持有人具有行使一定权利资格的书面凭证，如各种类型的资格证券，以及机票、车船票、电影票等。
解析：
11.封闭式基金与开放式基金
封闭式基金，是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回的基金。二者的区别如下表所示。
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解析：
12.分业经营与混业经营
分业经营是指证券业与银行业、信托业、保险业业务分开经营、分开管理，证券公司与银行、信托和保险业务机构分别设立，不得从事本业务外的其他业务。混业经营是指证券业、银行业、信托业和保险业可以从事证券、银行、保险业务在内的全方位金融业务。我国现行的《证券法》规定了分业经营原则，这是基于我国国情作出的考虑。而德国、法国、瑞士等大陆法系国家和现在的美国则是混业经营的忠实维护者和实施者。混业经营和分业经营是个非常前沿的问题，争议也颇大，但一般认为，在现代市场经济条件下，混业经营是趋势。
解析：
13.证券法的基本原则
证券法的基本原则是贯穿于证券发行、交易、监管等过程中的基本行为准则，体现了证券法律制度的价值取向。我国《证券法》规定的基本原则主要包括公平、公正、公开原则，诚实信用原则，效率与公平原则以
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