全国自考商法（证券监管制度）模拟试卷1
自考（法学类）-商法-多选题
1.关于证券交易所的设立，下列专家的意见中可采取的有( )。(A,B,C,D)
A. 甲专家认为，我国证券交易所可以设立公司制证券交易所
B. 乙专家认为，证券交易所的设立，必须由国务院决定
C. 丙专家认为，证券交易所的设立必须要制足章程并报国务院证券监督管理机构批准
D. 丁专家认为，证券交易所的设立必须把维护证券市场的健康发展作为前提
解析：参见《证券法》第96～99条。A、B、C、D四项都符合修订后《证券法》的要求，至少是不禁止的。
2.依据我国《证券法》的规定，上海证券交易所负有下列义务：( )。(A,B,C,D)
A. 保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善
B. 不得将其财产积累分配给会员
C. 应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
D. 应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用
解析：识记性题。
3.证券业协会履行的职责有：( )。(A,B,D)
A. 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
C. 依法维护会员的合法权益，向证券交易所反映会员的建议和要求
D. 监督、检查会员的行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
解析：参见《证券法》第166条。证券业协会依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。
4.关于国务院证券监督管理机构的职责的说法，下列正确的有( )。(A,B,C,D)
A. 国务院证券监督管理机构依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
B. 国务院证券监督管理机构依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理
C. 国务院证券监督管理机构依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理
D. 国务院证券监督管理机构依法对证券业协会的活动进行指导和监督
解析：参加《证券法》第七章“证券交易所”的相关内容。
5.国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：( )。(A,B,D)
A. 对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
C. 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以请求人民法院冻结或者查封
D. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
解析：参见《证券法》第170条。国务院证券监督管理机构可以查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，无须请求人民法院作出。
6.技术性停牌和临时停市
技术性停牌是指某种即时出现的突发性事件影响证券交易的正常进行，由证券交易所采取的临时停止某种证券交易的手段。它发生的原因主要有两种：一是传播媒介中出现与上市公司有关的信息，可能对上市证券的交易产生较大影响；二是证券价格发生异常变动。临时停市是指因不可抗力的突发性事件或为维护证券交易的正常秩序，证券交易所决定临时停止交易所内全部交易活动的行为。采取临时停市措施，是为了维护证券交易所正常的交易秩序，但也会对整个证券市场乃至金融市场产生巨大影响。
解析：
7.证券业协会及其职责
证券业协会是指由证券商特别是证券公司组成的，对证券业实行自律性管理的社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。证券业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生。
证券业协会履行下列职责：(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；(2)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；(3)督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；(4)制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；(5)制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；(6)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；(7)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；(8)证券业协会章程规定的其他职责。
解析：
8.证券监管体制
证券监管体制是指对证券市场实施监管的一整套机构、方法、方式和制度的总和。它可以分为政府型证券监管体制、自律型证券监管体制和混合型证券监管体制。政府型证券监管体制是指政府通过立法以及设立全国性的证券监管机构对整个证券市场实施监督、管理的制度。自律型证券监管体制是指政府除少量的、必要的立法之外，较少干预证券市场，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券业协会等组织进行。混合型证券监管体制就是结合政府型证券监管体制和自律型证券监管体制的优点一起来进行证券监管的体制。
解析：
9.下列各机构中，谁是全国证券市场的主管机构?( )(A)
A. 中国证券监督管理委员会
B. 国务院证券管理委员会
C. 中国人民银行
D. 财政部
解析：参见《证券法》第168条。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。
10.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取下列哪种措施?( )(B)
A. 政策性停牌
B. 技术性停牌
C. 临时停市
D. 休市
解析：参见《证券法》第111条。因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。
11.证券交易所的设立和解散应由下列哪一个机构决定?( )(A)
A. 国务院
B. 证券交易所拟设立的所在地省级人民政府
C. 中国人民银行
D. 银行业监督管理委员会
解析：参见《证券法》第96、97、98条。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
12.证券交易所设总经理一名，由( )任免。(B)
A. 国务院
B. 国务院证券监督管理机构
C. 财政部
D. 银行业监督管理委员会
解析：参见《证券法》第102条。证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机
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