全国自考（金融法）模拟试卷27
单项选择题
1.股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。(A)
A. 25％
B. 10％
C. 35％
D. 50％
解析：股份公司申请股票上市的,其公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。
2.证券公司客户交易结算资金应当存放在 （ ）(A)
A. 商业银行
B. 证券交易所
C. 证监会
D. 证券公司
解析：《证券法》第139条规定,证券公司客户交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。
3.股份有限公司申请股票上市，需向证券交易所提供依法经（ ）审计的公司财务会计报告。(A)
A. 会计师事务所
B. 审计师事务所
C. 律师事务所
D. 公证处
解析：股份公司申请股票上市的,须提供依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。
4.一份完整的委托报价包括：证券账号(或股东代码)、股票代码、买进或卖出、数量、出价方式、价格幅度及 （ ）(D)
A. 委托的方式
B. 报酬
C. 责任承担
D. 委托的有效期限
解析：一份完整的委托报价包括:证券账号(或股东代码)、股票代码、买进或卖出、数量、出价方式及价格幅度、委托的有效期限。其中出价方式分市价委托和限价委托。
5.证券交易分为哪两种方式 （ ）(B)
A. 单一竞价、集体竞价
B. 集合竞价、连续竞价
C. 集中竞价、统一竞价
D. 联合竞价、持续竞价
解析：
6.停牌的上市公司股票恢复交易，称为 （ ）(C)
A. 恢复营业
B. 亮牌
C. 复牌
D. 再牌
解析：停牌是指由于发生法律规定的事件,上市公司的股票暂停交易。复牌是指停牌的上市公司股票恢复交易。
7.公司债券持有人享有对公司的（ ）请求权。(A)
A. 还本付息
B. 返还盈利
C. 返还红利
D. 分配股利
解析：公司债券是债权凭证,债券持有人享有对公司的还本付息请求权,不参与公司的决策经营;股票是股东权凭证,股东享有参与公司的经营管理权和利润分配权。
8.《公司债券发行试点办法》的发布时间是 （ ）(D)
A. 2006年11月5日
B. 2006年10月28日
C. 2007年3月14日
D. 2007年8月14日
解析：2007年8月 14日,中国证监会发布了《公司债券发行试点办法》,从企业债中划出公司债这一块“试验田”，试行市场化发行公司债的机制，引入信用评级，不强制要求提供担保，募集资金用途不再与固定资产投资项目挂钩。
9.发行公司债券，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。(B)
A. 3000
B. 6000
C. 8000
D. 9000
解析：发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
10.世界上第一只基金的组建时间为 （ ）(B)
A. 1867年
B. 1868年
C. 1869年
D. 1870年
解析：1868年11月英国组建的“海外和殖民地政府信托投资”被公认为是世界上第一只基金，标志着基金业的开端。
11.封闭式基金的收益分配，每年不得少于 （ ）(A)
A. 1次
B. 2次
C. 3次
D. 4次
解析：《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于1次。
12.在境外发行的可转换债券，其基准股票通常称为 （ ）(C)
A. A股
B. B股
C. H股
D. D股
解析：
13.公司债券募集说明书自最后签署之日起（ ）个月内有效。(B)
A. 3
B. 6
C. 9
D. 10
解析：
14.为证券集中交易提供交易场所及设施的是 （ ）(A)
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 证券登记结算机构
D. 证券监督委员会
解析：证券交易所为证券集中交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成，并与交易所会员在全国各地的营业部的电脑网络相连接。
15.关于上市公司中期报告中的财务会计报表，下列说法中错误的是 （ ）(A)
A. 必须经过注册会计师审计
B. 可以不经过审计
C. 若上市公司拟在下半年进行利润预分配，其半年度财务报表须由注册会计师审计
D. 若上市公司提出发行新股等再融资申请，其财务报表须经过审计
解析：
16.我国证券登记结算公司与证券公司之间的资金结算实行的制度为 （ ）(A)
A. 当日结算
B. 次日结算
C. “T+1”日交收
D. “T”日交收
解析：目前，我国证券登记结算公司与证券公司之间的资金结算实行“T+1日交收”制度，即证券公司当日(T日)清算确定的应付净额须于次日(T+1日)下午5点之前划拔给登记结算公司，证券公司当日应收净额则由证券登记结算公司在次日下午5点之前划到证券公司的账户中。
17.中国证券市场发行境内第一只可转换债券的时间为 （ ）(A)
A. 1992年
B. 1993年
C. 1994年
D. 1995年
解析：1992年，我国证券市场发行了第一只可转换债券，即宝安转券。
18.信托关系中的核心是委托人和受托人之间的 （ ）(A)
A. 信任关系
B. 代理关系
C. 契约关系
D. 行纪关系
解析：信托关系的核心和灵魂是委托人和受托人之间的信任关系，之间的权利义务关系除主要由信托契约约定外，还存在受托人对委托人高度的忠实义务和注意义务。
19.基金管理人的高级管理人员应当具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。(B)
A. 1
B. 3
C. 2
D. 4
解析：基金管理人的经理和其他高级管理人员，舭熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，其选任或者改任，应当报经证监会审核通过。
20.一般情况下，基
本文档预览：3500字符，共7910字符，源文件无水印，下载后包含无答案版和有答案版，查看完整word版点下载
