证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题试卷汇编9
选择题
1.在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在( )个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。(C)
A. 6
B. 3
C. 12
D. 9
解析：审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。
2.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。(D)
A. 设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照
B. 设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记
C. 设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续
D. 设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照
解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选D。
3.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。(D)
A. 1万元以上10万元以下
B. 10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 3万元以上30万元以下
解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
4.公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，以下说法正确的是( )。(C)
A. 基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理
B. 基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理
C. 基金管理人应当公平对待A、B两只基金
D. 基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作
解析：选项A、B、D均为基金管理人的禁止行为，c选项正确。
5.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起( )个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。(A)
A. 10
B. 20
C. 15
D. 5
解析：证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
6.根据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为( )的公司股东可能不是公司控股股东。(C)
A. 51％
B. 60％
C. 40％
D. 50％
解析：根据《公司法》第216条规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50％，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
7.依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是( )。(D)
A. 机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
B. 受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训
C. 中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
D. 中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
解析：证券业协会负责建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
8.被监管机构采取( )措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。(A)
A. 重大行政监管
B. 监管谈话
C. 刑事处罚
D. 自律管理
解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第33条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第3l条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；③被协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。
9.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过( )日。(C)
A. 60
B. 180
C. 90
D. 360
解析：股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分为代销和包销2种方式。股票承销期不能少于10日，不能超过90日。
10.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是( )。(D)
A. 《行政和解试点实施办法》
B. 《上市公司收购管理办法》
C. 《期货公司监督管理办法》
D. 《中华人民共和国公司法》
解析：《中华人民共和国公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第5次会议通过，1999年、2004年、2005年多次修正，现行版本由全国人民代表大会常务委员会于2013年12月28日发布。
11.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经( )审计。(A)
A. 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
B. 会计师事务所
C. 具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
D. 律师事务所
解析：证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
12.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(D)
A. 20日内
B. 15日内
C. 10日内
D. 5日内
解析：《期货交易管理条例》第64条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
13.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。(B)
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 登记结算公司
D. 沪深交易所
解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理。
14.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承
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