证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题试卷汇编13
选择题
1.公司最基本的活动是( )。(D)
A. 生产运营
B. 运营管理
C. 市场营销
D. 公司经营
解析：公司经营是公司最基本的活动。
2.( )是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。(C)
A. 发起设立
B. 同时设立
C. 募集设立
D. 单纯设立
解析：募集设立又称渐次设立或复杂设立，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
3.有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的( )。(A)
A. 20％
B. 10％
C. 50％
D. 100％
解析：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20％，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。
4.有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经( )其他股东同意。(A)
A. 1／2
B. 1／3
C. 1／4
D. 2／3
解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
5.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。(C)
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。
6.公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。(B)
A. 30％
B. 50％
C. 60％
D. 80％
解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50％以上的，可以不再提取。
7.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。(A)
A. 5；50
B. 5；100
C. 10；50
D. 10；100
解析：对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处5万元以上50万元以下的罚款。
8.下列说法错误的是( )。(C)
A. 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得
B. 清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
C. 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收人或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款
D. 清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
解析：清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
9.下列不属于证券法所调整的有价证券的是( )。(D)
A. 企业债券
B. 政府债券
C. 股票
D. 汇票
解析：证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，故选D。
10.保荐人的资格及其管理办法由( )决定。(D)
A. 国务院
B. 银监局
C. 证券业协会
D. 国务院证券监督管理机构
解析：保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
11.下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是( )。(B)
A. 招股说明书
B. 发起人协议
C. 股东大会决议
D. 财务会计报告
解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照；②公司章程；③股东大会决议；④招股说明书；⑤财务会计报告；⑥代收股款银行的名称及地址；⑤承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
12.下列说法错误的是( )。(D)
A. 证券公司代销金融产品，应当避免利益冲突，不得损害客户合法权益
B. 证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品
C. 证券公司对代销金融产品业务实行集中统一管理
D. 证券公司分支机构自行代销金融产品
解析：证券公司代销金融产品管理规定禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品，故选项D表述错误。
13.接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。(A)
A. 委托人
B. 发行人
C. 保荐人
D. 受托人
解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
14.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。(A)
A. 3000
B. 1000
C. 5000
D. 10000
解析：股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。
15.上市公司最近3年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。(A)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
16.公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。(D)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
17.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。(D)
A. 对会员单位的自律管理
B. 对从业人员的自律管理
C. 代办股份转让系统
D. 证券账户、结算账户的设立和管理
解析：中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下3个方面：①对会员单位的自律管理；②对从业人员的自律管理；③代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。
18.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
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