证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷6
选择题
1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。(D)
A. 股票
B. 公司债券
C. 商业票据
D. 金融证券
解析：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。(B)
A. 低风险债券
B. 无风险债券
C. 风险债券
D. 高风险债券
解析：由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险，因此又被称为“无风险债券”。
3.根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。(B)
A. 5％
B. 10％
C. 13％
D. 15％
解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％。
4.( )是证券市场最广泛的投资者。(D)
A. 政府机构
B. 保险公司
C. 各类基金
D. 个人
解析：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
5.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。(A)
A. 公开市场操作
B. 投融资
C. 政策性
D. 保值
解析：中央银行以公开市场操作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
6.证券公司设立限定性集合资产管计划的净资本限额为( )。(C)
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
7.下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。(A)
A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C. 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D. 客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易
解析：证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
8.目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。(B)
A. 总额结算
B. 净额结算
C. 差额结算
D. 统一结算
解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
9.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。(B)
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
解析：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
10.我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。(B)
A. 账面价格
B. 票面金额
C. 清算价值
D. 内在价值
解析：我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。这样，有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界限。
11.配股的对象是( )。(A)
A. 原有股东
B. 金融机构
C. 政府
D. 社会公众
解析：配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。
12.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。(A)
A. 2／3
B. 1／2
C. 3／4
D. 1／3
解析：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
13.( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。(D)
A. B股
B. H股
C. N股
D. S股
解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L，因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
14.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是( )。(B)
A. 自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B. 持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5％
C. 持有上市公司股份总数3％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5％
D. 持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
解析：改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5％，在24个月内不得超过10％。
15.( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。(B)
A. A
B. H
C. N
D. S<
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