证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷9
选择题
1.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的( )％的，无须取得证券自营业务资格。(A)
A. 80
B. 85
C. 90
D. 95
解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
2.向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。(C)
A. 证券承销与保荐业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
3.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以( )监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。(C)
A. 政府
B. 自主
C. 市场
D. 独立
解析：中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。
4.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。(B)
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
5.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(C)
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
解析：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
6.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。(A)
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 基金公司
C. 证券交易所
D. 中国证监会
解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
7.( )是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。(A)
A. 证监会
B. 保监会
C. 银监会
D. 证券交易所
解析：中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
8.( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。(D)
A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. “三公”原则
D. 监督与自律相结合的原则
解析：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
9.( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。(B)
A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 市场手段
解析：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
10.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于( )。(A)
A. 资本证券
B. 虚拟证券
C. 证权证券
D. 实物证券
解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。
11.根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。(A)
A. 35％
B. 40％
C. 45％
D. 50％
解析：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％。
12.资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到( )账户。(A)
A. 实收资本
B. 权益资本
C. 自有资本
D. 未分配利润
解析：资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到“实收资本”或者“股本”账户，并按照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分到各个投资者的账户中，以此增加每个投资者的投入资本。
13.股东权利中首要的权利是( )。(A)
A. 可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B. 公司资产收益权和剩余资产分配权
C. 优先认股权或配股权
D. 持有的股份可依法转让的权利
解析：股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股票股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。
14.公司盈利首先应( )。(C)
A. 缴纳税金
B. 支付优先股股息
C. 支付债权人的本金和利息
D. 分配普通股红利
解析：各国公司法都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；其次是支付优先股股息；最后才分配普通股红利。
15.公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )一致同意提出。(C)
A. 董事会
B. 高级管理人员
C. 全体非流通股股东
D. 全体流通股股东
解析：公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
16.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的( )以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的( )以上通过。(C)
A. 1／2；1／2
B. 1／2；2／3
C. 2／3；2／3
D. 2／3；1／2
解析：相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过。改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。
17.上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。(C)
A. 0．001
B. 0．005
C. 0．01
D. 0．1
解析：上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
18.深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首
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