证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷10
选择题
1.根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。(C)
A. 10％
B. 15％
C. 20％
D. 25％
解析：根据《合格境外机构投资者境内证券投资者管理办法》的规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％。
2.中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8％和( )缴纳保险费。(C)
A. 10％
B. 15％
C. 20％
D. 25％
解析：目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8％和20％缴纳保险费。
3.企业年金基金财产以投资组合为单位按照( )计算。(B)
A. 历史价值
B. 公允价值
C. 市场价值
D. 账面价值
解析：每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算。
4.在日常监管中，证券公司监管工作以( )为监管重点。(D)
A. 净资本
B. 负债总额
C. 净利润
D. 资本充足
解析：在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查，通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警，并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施，促使证券公司各项控制指标持续达标。
5.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。(C)
A. 1
B. 3
C. 4
D. 6
解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。故选C。
6.从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。(D)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
解析：从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
7.证券金融公司应当每( )个交易日结束后，公布转融资余额。(A)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
8.下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。(B)
A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
解析：证券从业人员禁止性行为包括：①不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动；②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；④不得劝诱客户参与证券交易；⑤不得接受分享利益的委托；⑥不得向客户保证收益；⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。
9.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。(A)
A. 0．5％～5％
B. 0．5％～3％
C. 1％～5％
D. 1％～3％
解析：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳证券投资者保护基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。
10.( )是股票最基本的特征。(D)
A. 风险性
B. 流动性
C. 永久性
D. 收益性
解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
11.记名股票的特点不包括( )。(C)
A. 股东权利归属于记名股东
B. 可以一次或分次缴纳出资
C. 安全性较差
D. 转让相对复杂或受限制
解析：安全性较差是无记名股票的特点。故选C。
12.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。(C)
A. 账面价值
B. 清算价值
C. 内在价值
D. 票面价值
解析：研究和发现股票的内在价值，并将其内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。
13.按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为( )。(A)
A. 累积优先股票和非累积优先股票
B. 参与优先股票和非参与优先股票
C. 可转换优先股票和不可转换优先股票
D. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票
解析：优先股票可分为累积优先股票和非累积优先股票，这种分类的依据是优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发。
14.( )不属于已上市流通股份。(C)
A. B股
B. H股
C. 募集法人股份
D. 公司职工股
解析：已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份，具体包括：①境内上市人民币普通股票，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售竹公司职工股；②境内上市外资股，即B股；③境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股；④其他。
15.公司公开发行新股需最近( )年财务会计文件无虚假记载。(C)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析：我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
16.( )是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。(C)
A. 简单算术股价平均数
B. 加权股价平均数
C. 修正股价平均数
D. 综合算术股价平均数
解析：修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股名发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。
17.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是( )。(B)
A. 恒指服务公司
B. 中证指数有限公司
C. 中央国债登记结算有限责任公司
D. 三元
本文档预览：3500字符，共25038字符，源文件无水印，下载后包含无答案版和有答案版，查看完整word版点下载
