证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷11
选择题
1.现阶段我国社会保险基金主要是( )。(B)
A. 失业保险基金
B. 养老保险基金
C. 工伤保险基金
D. 生育保险基金
解析：我国的社会保险基金包括基本养老、失业、基本医疗、工伤和生育保险5项保险基金，以应对职工生、老、病、残、失业之急，但现阶段主要是养老保险基金。
2.商业银行的风险对冲分为( )。(A)
A. 自我对冲、市场对冲
B. 内部对冲、市场对冲
C. 内部对冲、外部对冲
D. 自我对冲、外部对冲
解析：商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。
3.证券经纪业务( )。(B)
A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 不可以通过柜台代理买卖证券
D. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系
解析：证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。故选B。
4.证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于( )。(B)
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
5.直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过( )人。(D)
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
解析：直投基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人。
6.中国证券结算制度根据( )的原则设计。(c)
A. 即时交付
B. 集中交付
C. 货银对付
D. 货银交付
解析：中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。
7.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。(B)
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
解析：不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
8.我国证券市场监管机构是( )。(A)
A. 国务院证券监督管理机构
B. 国务院证券监督管理机构的派出机构
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会和证券投资者保护基金公司
解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。
9.( )是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。(A)
A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 市场手段
解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
10.股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。(D)
A. 物权证券
B. 要式证券
C. 综合权利证券
D. 资本证券
解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
11.( )是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。(B)
A. 除息
B. 除权
C. 派发
D. 含权
解析：除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
12.把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为( )。(B)
A. 蓝筹股
B. 高增长型股票
C. 红筹股
D. 绩优股
解析：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为高增长型股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。
13.某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为( )。(B)
A. 0．33
B. 0．39
C. 0．43
D. 0．49
解析：根据公式净资产收益率(ROE)＝销售利润率×资产周转率×杠杆比率，可得销售利润率＝0．34÷0．72÷1．21＝0．39。
14.根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。(C)
A. 20％
B. 15％
C. 10％
D. 5％
解析：我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。
15.证券包销是指( )。(D)
A. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B. 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C. 证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
解析：证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
16.上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为( )。(C)
A. 3％
B. 4％
C. 5％
D. 6％
解析：上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5％。
17.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映( )股市场整体走势的指数。(C)
A. N
B. H
C. A
D. B
解析：沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。
18.深证成分股指数包括( )个成分股。(D)
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
解析：深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对
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