证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题试卷汇编12
选择题
1.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。(D)
A. 5％
B. 30％
C. 100％
D. 500％
解析：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。
2.子公司所产生的民事责任由( )承担。(A)
A. 子公司
B. 子公司股东
C. 母公司
D. 母公司股东
解析：子公司虽然受母公司的控制，但是它是一个独立的公司，具有企业法人资格，独立地承担民事责任。
3.有限责任公司注册资本的最低限额为人民币( )元。(A)
A. 30000
B. 10000
C. 50000
D. 100000
解析：有限责任公司注册资本的最低限额为人民币30000元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
4.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )指定的报刊上公告。(A)
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券公司
C. 证券登记结算机构
D. 证券交易所
解析：《证券公司监督管理条例》第17条第4款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
5.有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。(D)
A. 7
B. 10
C. 20
D. 30
解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
6.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。(B)
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
7.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。(C)
A. 1／2
B. 1／3
C. 2／3
D. 3／4
解析：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
8.公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处( )万元以上( )万元以下的罚款。(A)
A. 1；10
B. 3；10
C. 5；20
D. 5；50
解析：公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
9.债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。(C)
A. 10；30
B. 30；60
C. 30；90
D. 60；90
解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第1次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
10.下列说法错误的是( )。(D)
A. 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
B. 发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
C. 证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件
D. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定
解析：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。
11.公司公开发行新股，要求最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。(C)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
12.公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(C)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
13.根据《公司法》的规定，下列说法中正确的是( )。(C)
A. 有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B. 有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C. 投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D. 不存在最低注册资本额的规定
解析：《公司法》第26条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20％，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
14.下列说法错误的是( )。(B)
A. 依法发行的股票在限定的期限内不得买卖
B. 依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖
C. 非依法发行的证券，不得买卖
D. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
解析：依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
15.证券交易以( )和国务院规定的其他方式进行交易。(A)
A. 现货
B. 期货
C. 现场
D. 电子
解析：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
16.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；当公司股本总额超过人民币( )亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。(D)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析：公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。
17.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的
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