证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题试卷汇编10
选择题
1.公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是( )。(A)
A. 合法经营原则
B. 依法接受国家宏观调控原则
C. 自负盈亏原则
D. 自主经营原则
解析：合法经营原则要求公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等必须是符合法律规定的。
2.( )是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。(A)
A. 发起设立
B. 渐次设立
C. 复杂设立
D. 募集设立
解析：发起设立又称同时设立、单纯设立等，是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。
3.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。(B)
A. 实缴额
B. 出资额
C. 最低限额
D. 最高限额
解析：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
4.下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是( )。(D)
A. 公司名称
B. 公司成立日期
C. 公司注册资本
D. 公司所有成员
解析：有限责任公司的出资证明书应当载明下列事项：①公司名称；②公司成立日期；③公司注册资本；④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；⑤出资证明书的编号和核发日期。
5.对于有限责任公司召开股东临时会议，代表( )以上表决权的股东，( )以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。(A)
A. 1／10：1／3
B. 1／3；1／10
C. 2／3；1／10
D. 1／10；2／3
解析：股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1／10以上表决权的股东，1／3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
6.有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。(B)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
解析：有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。
7.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。(B)
A. 10
B. 20
C. 30
D. 7
解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
8.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )以上( )以下的罚款。(C)
A. 5％；10％
B. 10％；20％
C. 5％；15％
D. 10％；20％
解析：公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5％以上15％以下的罚款。
9.公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以( )万元以下的罚款。(B)
A. 5
B. 20
C. 30
D. 50
解析：公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以20万元以下的罚款。
10.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入( )倍以上( )倍以下的罚款。(A)
A. 1：5
B. 1；10
C. 3；10
D. 5；20
解析：承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。
11.下列说法错误的是( )。(D)
A. 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
B. 证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
C. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
D. 证券的包销期限最长不得超过120日
解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日，故选项D说法错误。
12.下列说法错误的是( )。(C)
A. 公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构
B. 公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可
D. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准
解析：公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续盈利能力，财务状况良好；③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
13.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。(A)
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 证监会
解析：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。
14.股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。(A)
A. 不低于人民币3000万元
B. 不低于人民币5000万元
C. 不低于人民币6000万元
D. 不低于人民币1亿元
解析：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
15.下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是( )。(A)
A. 发起人的住所
B. 发起人的姓名或名称
C. 发起人协议
D. 发起人认购的股份数
解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程；②发起人协议；③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；④招股说明书；⑤代收股款银行的名称及地址；⑥承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应
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